單項(xiàng)選擇題機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年()月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告

A.4
B.6
C.5
D.7


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1.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有()

A.上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個(gè)月
B.上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)重組之日起一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.持續(xù)督導(dǎo)期間,實(shí)際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長(zhǎng)1年
D.上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時(shí)間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進(jìn)行督導(dǎo)

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)對(duì)深交所上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查說法正確的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā),至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次
B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次
C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要現(xiàn)場(chǎng)檢查一次
D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場(chǎng)檢查

4.多項(xiàng)選擇題以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的情形()

A.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份
B.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份
C.保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份
D.發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份
E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%股份

最新試題

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重,自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,情節(jié)特別嚴(yán)重的,撤銷其保薦代表人資格。Ⅰ非公開發(fā)行股票并上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符Ⅱ公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上Ⅲ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)30%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組Ⅴ上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在證券發(fā)行募集文件中披露Ⅵ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,下列說法正確的有()。Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,甲證券公司在2018年3月可以申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格Ⅱ李某2015年5月因個(gè)人所得稅問題受到國(guó)家稅務(wù)總局行政處罰,不考慮其他因素,李某在2018年4月可以申請(qǐng)保薦代表人資格Ⅲ證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交材料Ⅳ個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)自己直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提交材料Ⅴ對(duì)提交存在虛假記載的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)自撤銷其保薦資格之日起3個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的表述,正確的有()。Ⅰ同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見Ⅲ所有IPO、再融資項(xiàng)目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦形式,但參與聯(lián)合保薦的機(jī)構(gòu)不得超過2家Ⅳ證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有()。Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅳ對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)Ⅴ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有()。Ⅰ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)5%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,是其第十大股東Ⅴ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)6%的股份,發(fā)行人的控股子公司持有保薦機(jī)構(gòu)2%的股份

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件,說法正確的有()。Ⅰ實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣1億元Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利?()Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)會(huì)議Ⅱ出席發(fā)行人董事會(huì)Ⅲ對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明Ⅳ定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅴ對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有()。Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ發(fā)行人的實(shí)際控制人或其法定代表人Ⅳ持有發(fā)行人3%以上股份的股東Ⅴ發(fā)行人實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高管

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

保薦代表人出現(xiàn)下述()情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分,明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同保薦的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人8%的股份Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份Ⅳ發(fā)行人持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份Ⅴ發(fā)行人的控股股東持有保薦機(jī)構(gòu)8%的股份

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題