單項選擇題各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“（）”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋。

A.一次性金融交易登記表
B.客戶盡職調(diào)查表
C.客戶信息表
D.客戶信息反饋表


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2.單項選擇題按照“三證合一”登記制度改革要求，各機構(gòu)應(yīng)當采取措施建立以（）為基礎(chǔ)的新舊證碼的映射關(guān)系

A.組織機構(gòu)代碼
B.統(tǒng)一機構(gòu)信用代碼
C.營業(yè)執(zhí)照號碼
D.國稅號碼

4.單項選擇題在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，各機構(gòu)應(yīng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，（），及時提示客戶更新資料信息。

A.關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、交易情況
B.關(guān)注客戶的家庭情況
C.關(guān)注客戶的婚姻情況
D.以上都是

5.單項選擇題符合下列那些條件時，我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，但仍應(yīng)承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任：（）

A.銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和人民銀行客戶身份識別管理辦法的要求。
B.我*行能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C.銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和平安銀行客戶身份識別管理辦法的要求。
D.A和B
E.B和C

6.單項選擇題各機構(gòu)應(yīng)根據(jù)辦理業(yè)務(wù)時的具體情況，如（）等情況，合理確定是否存在代理關(guān)系。

A.審查客戶身份證件與開戶人信息是否相符
B.主動詢問
C.聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息
D.以上都是

8.單項選擇題各機構(gòu)在為自然人客戶辦理人民幣（）現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，應(yīng)進行客戶身份識別，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

A.單筆人民幣5萬元以上或外幣等值10000美元以上
B.單筆人民幣1萬元以上或外幣等值1000美元以上
C.單筆人民幣1萬元以上或外幣等值5000美元以上
D.任何金額都要

9.單項選擇題各機構(gòu)在辦理接收境外匯入款時，應(yīng)執(zhí)行以下客戶身份識別要求，檢查（）三項信息是否完整。

A.匯款人姓名或者名稱、賬號和住所
B.收款人姓名或者名稱、賬號和住所
C.匯款人姓名或者名稱、賬號和行號
D.收款人姓名或者名稱、賬號和行號

最新試題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)

題型：判斷題

識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型：判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址

題型：判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定

題型：判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型：判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型：判斷題

存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型：判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題