A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A.總行相關(guān)部門(mén)和法律合規(guī)部
B.總行高級(jí)管理層
C.董事會(huì)
D.一級(jí)分行高級(jí)管理層
A.總行
B.省分行
C.市分行
D.一級(jí)支行
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.主管部門(mén)
D.同級(jí)合規(guī)管理部門(mén)
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.審計(jì)部
D.同級(jí)合規(guī)管理部門(mén)
A.連續(xù)
B.循環(huán)
C.動(dòng)態(tài)
D.時(shí)間
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)管理部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)和資源
C.合規(guī)文化
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
A.主導(dǎo)式定位
B.追隨式定位
C.聯(lián)合式定位
D.補(bǔ)缺式定位
A.開(kāi)展合規(guī)性審計(jì)
B.對(duì)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性進(jìn)行檢查，糾正違規(guī)行為
C.對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)
A.外幣與外幣間
B.人民幣與外幣間
C.外幣與特別提款權(quán)
A.周轉(zhuǎn)
B.綜合
C.總量
最新試題
本*單位的信貸人員可代替柜面人員到上級(jí)部門(mén)領(lǐng)取業(yè)務(wù)印章和壓數(shù)機(jī)等。
ATM機(jī)的密碼、鑰匙必須執(zhí)行雙人分管制度，但可實(shí)行相互交叉分管。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹全面、審慎、有效、獨(dú)立的原則。
內(nèi)部審計(jì)力量不足的，應(yīng)當(dāng)將審計(jì)任務(wù)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)無(wú)權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息。
被審貸委員會(huì)兩次否決的貸款申請(qǐng)一年內(nèi)不得提交審貸委員會(huì)審議。
為方便客戶，會(huì)計(jì)結(jié)算上門(mén)服務(wù)人員、客戶經(jīng)理等內(nèi)部人員可以為客戶代購(gòu)、保管和傳送各類空白重要憑證。
網(wǎng)點(diǎn)人員可以外出接送款。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)過(guò)程和重點(diǎn)操作環(huán)節(jié)。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)具有充分的獨(dú)立性，實(shí)行全行系統(tǒng)的橫向管理。