單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。

A.會計師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.員工自律


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1.單項選擇題基金持有人和基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

2.單項選擇題下列部門中（）負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。

A.運營部門
B.監(jiān)察稽核部門
C.財務(wù)審計部門
D.辦公室

3.單項選擇題公司的內(nèi)控機(jī)制是對公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行（）。

A.全過程介入和監(jiān)控
B.重點監(jiān)控
C.事前監(jiān)控
D.事后監(jiān)控

5.單項選擇題基金管理人對掌握未公開信息的人員要進(jìn)行嚴(yán)格的（）。

A.思想控制
B.意識形態(tài)控制
C.財務(wù)控制
D.行為控制

6.單項選擇題（）是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強(qiáng)監(jiān)管力度
B.制定監(jiān)管法規(guī)
C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育
D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

7.單項選擇題下列屬于后臺部門的是（）。

A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確

8.單項選擇題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份
B.定期保存；異地備份
C.即時保存；異地備份
D.定期保存；本地備份

9.單項選擇題從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。答案區(qū)域

A.經(jīng)濟(jì)市場的發(fā)展與完善
B.法律法規(guī)的頒布及實施
C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制
D.公司規(guī)章制度的制定與實施

10.單項選擇題2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C.基金開元
D.基金金泰

最新試題

下列各項中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

題型：單項選擇題

下列（）是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）。

題型：單項選擇題

相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

題型：單項選擇題

內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

題型：單項選擇題

基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要（）。

題型：單項選擇題

內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（），提高基金管理人的經(jīng)營效益。

題型：單項選擇題

中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。

題型：單項選擇題