單項(xiàng)選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理(),副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人


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1.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

2.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是()

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括()。

A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是

6.單項(xiàng)選擇題合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)通過()向上匯報(bào)。

A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
C.合規(guī)檢查小組
D.其他途徑

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》,投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度
B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為
C.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況,確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定
D.加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類的是()。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

9.單項(xiàng)選擇題督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告()。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.董事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

最新試題

基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機(jī)制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV.合規(guī)審核觀察

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng),需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題