單項(xiàng)選擇題（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任


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2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

A.財(cái)務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運(yùn)營部

5.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議
B.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃
D.保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

6.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核
C.制定適當(dāng)?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對(duì)銷售量進(jìn)行合規(guī)審核

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財(cái)務(wù)管理

8.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢?shí)現(xiàn)利潤最大化
C.確?；鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)
D.確保基金管理人持續(xù)正常運(yùn)營

10.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中（）不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
C.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門
D.對(duì)披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性直接負(fù)責(zé)

最新試題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理的意義不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型：單項(xiàng)選擇題

某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程

題型：單項(xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題