A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導向的反洗錢防控體系,合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.嚴格遵守資金清算制度,對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險
A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
A.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展,正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神,準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響,及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等
D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂
A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險
最新試題
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要,對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現(xiàn)在()等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I.體制機制II.組織架構III.人員薪酬IV.管理流程
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人,違背了合規(guī)管理中的()要求。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查
關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。