單項選擇題基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行（）的合規(guī)監(jiān)控。

A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)

2.單項選擇題（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任

3.單項選擇題合規(guī)管理部門負責公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，對（）負責。

A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者

4.單項選擇題下列關于反洗錢合規(guī)性風險管理措施，說法不正確的是（）。

A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

5.單項選擇題合規(guī)風險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.投機合規(guī)性風險
D.信息披露合規(guī)性風險

6.單項選擇題基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價

7.單項選擇題（）應保證督察長的獨立性。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人

9.單項選擇題合規(guī)管理部門的基本職責不包括（）。

A.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等
D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂

10.單項選擇題基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風險中的（）。

A.投資合規(guī)性風險
B.銷售合規(guī)性風險
C.信息披露合規(guī)性風險
D.反洗錢合規(guī)性風險

最新試題

某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。

題型：單項選擇題

（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型：單項選擇題

下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

題型：單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構III．人員薪酬IV．管理流程

題型：單項選擇題

某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。

題型：單項選擇題

以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

題型：單項選擇題

某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。

題型：單項選擇題

關于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項選擇題

關于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題