單項(xiàng)選擇題

違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,有關(guān)處罰措施有()。
Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款
Ⅱ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


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4.單項(xiàng)選擇題對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向()報(bào)告。

A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

最新試題

二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過(guò)查看企業(yè)的內(nèi)部資料獲?、?通過(guò)研究機(jī)構(gòu)和調(diào)查機(jī)構(gòu)獲?、?通過(guò)網(wǎng)絡(luò)獲?、?通過(guò)各類(lèi)會(huì)議獲取Ⅴ.通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)獲取

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合伙型基金中的()可參與基金管理并對(duì)企業(yè)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

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對(duì)于投資管理,以下描述錯(cuò)誤的是()。

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下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實(shí)地考察企業(yè)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)的表述錯(cuò)誤的是()。

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下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

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股權(quán)投資基金的合格投資者需符合的標(biāo)準(zhǔn)為()

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以下關(guān)于公司型基金稅收與收益的分配,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

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