A.非公開方式
B.公開方式
C.特定方式
D.以上都不對
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《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》對私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格的要求的特點包括()。
Ⅰ.針對從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人的高管人員資質(zhì)要求作出了差異化安排
Ⅱ.各類私募基金管理人的合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)
Ⅲ.修改完善了以認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的方式,擴(kuò)大了受認(rèn)可的其他專業(yè)資格考試范圍,但增列了通過基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試的附加要求
Ⅳ.要求私募基金管理人的高管人員每年度完成15學(xué)時的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.“買者有責(zé),賣者無責(zé)”
B.“買者自負(fù),賣者有責(zé)”
C.“買者自負(fù),賣者無責(zé)”
D.以上都不對
建立健全私募行業(yè)自律管理規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),通過登記備案、分類公示、自律檢查、紀(jì)律處分、黑名單、信息共享等制度措施,不斷()。
Ⅰ.完善事中事后自律監(jiān)管機(jī)制
Ⅱ.強(qiáng)化行業(yè)信息收集
Ⅲ.強(qiáng)化統(tǒng)計分析和風(fēng)險監(jiān)測
Ⅳ.強(qiáng)化自律管理守則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
充分發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用,面對行業(yè)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)實,把自律自治挺在法律和監(jiān)管前面,樹立高于法律和監(jiān)管要求的(),積極配合相關(guān)部門依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動和違法違規(guī)行為。
Ⅰ.行業(yè)自律體系
Ⅱ.行業(yè)信用體系
Ⅲ.風(fēng)險約束體系
Ⅳ.從業(yè)道德規(guī)范
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
提升針對私募基金行業(yè)的服務(wù)水平,營造行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境。主動與相關(guān)部委和地方政府溝通,推動私募基金監(jiān)管、稅收、工商、市場參與和退出等重點環(huán)節(jié)的頂層制度設(shè)計,()。
Ⅰ.支持行業(yè)托管和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展
Ⅱ.組織形式多樣的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
Ⅲ.借助現(xiàn)代媒體和行業(yè)力量扎實開展形式豐富的投資者教育
Ⅳ.組織形式多樣的拓展活動
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國基金業(yè)協(xié)會重申:此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質(zhì)證書和相關(guān)公示信息僅表明,根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,該私募基金管理人已履行相關(guān)私募基金登記備案手續(xù),()。
Ⅰ.不構(gòu)成對私募基金管理人管理能力的認(rèn)可
Ⅱ.不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力的認(rèn)可
Ⅲ.不構(gòu)成對持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
Ⅳ.不作為基金財產(chǎn)安全的保證
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國基金業(yè)協(xié)會已與中國證監(jiān)會相關(guān)部門、()等機(jī)構(gòu)建立直接的私募基金登記備案信息共享機(jī)制,更加便利了私募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)申請。
Ⅰ.中國證券登記結(jié)算有限公司
Ⅱ.中國期貨市場監(jiān)控中心
Ⅲ.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ.中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人提交法律意見書,引入法律中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查,是對私募基金登記備案制度的進(jìn)一步完善和發(fā)展,有利于()。
Ⅰ.保護(hù)私募基金管理人的利益
Ⅱ.保護(hù)投資者利益
Ⅲ.規(guī)范私募基金行業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營
Ⅳ.防止登記申請機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險外溢
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券投資基金法》、《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求,中國基金業(yè)協(xié)會按照“受托登記、自律管理”職責(zé),自2014年2月7日起正式開展()工作。
Ⅰ.私募基金管理人登記
Ⅱ.私募基金備案
Ⅲ.自律管理
Ⅳ.私募基金登記
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金行業(yè)高管人員的()決定了私募行業(yè)是否可以健康規(guī)范發(fā)展。
Ⅰ.專業(yè)能力
Ⅱ.職業(yè)操守
Ⅲ.誠信記錄
Ⅳ.廉潔自律
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關(guān)于盡職調(diào)查程序中實地考察企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)場的表述錯誤的是()。
下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理,說法錯誤的是()。
對于投資管理,以下描述錯誤的是()。
會員代表大會是基金業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),其職權(quán)包括()。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長Ⅲ制定和修改會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項
在披露形式上,要求遵循法原則,不屬于的一項是()。
投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是()。
下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是()。
1999年年末,國務(wù)院辦公廳發(fā)布了(),這是我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件,為建立創(chuàng)立投資機(jī)制明確了相關(guān)的原則。
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型的是()。
下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是()。