單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,以協(xié)議方式對(duì)非上市公眾公司進(jìn)行收購(gòu)的,自簽訂收購(gòu)協(xié)議起至相關(guān)股份完成過(guò)戶的期間為收購(gòu)過(guò)渡期。在過(guò)渡期內(nèi),下列各項(xiàng)中,被收購(gòu)的非上市公眾公司可以進(jìn)行的事項(xiàng)是()。

A.發(fā)行股份募集資金
B.為收購(gòu)人提供擔(dān)保
C.為收購(gòu)人的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保
D.執(zhí)行股東大會(huì)已經(jīng)作出的決議


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1.單項(xiàng)選擇題非上市公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.非上市公眾公司的董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見(jiàn)
B.非上市公眾公司的監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)
C.非上市公眾公司的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見(jiàn)
D.非上市公眾公司的監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書面審核意見(jiàn)

2.單項(xiàng)選擇題證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn),3年前在深圳證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過(guò)程中存在虛假陳述行為,并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙證券公司系保薦人。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于乙證券公司就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中,正確的是()。

A.無(wú)論乙證券公司有無(wú)過(guò)錯(cuò),均須承擔(dān)賠償責(zé)任
B.無(wú)論乙證券公司有無(wú)過(guò)錯(cuò),均不承擔(dān)賠償責(zé)任
C.只有當(dāng)投資者能夠正確乙證券公司有過(guò)錯(cuò)時(shí),才承擔(dān)賠償責(zé)任
D.乙證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,除非能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)

4.單項(xiàng)選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個(gè)月賣出,獲利600萬(wàn)元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于此收益,下列表述中,不正確的是()。

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回
C.董事會(huì)不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回
D.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列事項(xiàng)中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。

A.增加注冊(cè)資本的計(jì)劃
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)
D.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動(dòng)

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會(huì)計(jì)師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

7.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對(duì)上市公司要約收購(gòu)的表述中,不正確的是()。

A.收購(gòu)人在要約收購(gòu)期內(nèi),不得賣出被收購(gòu)上市公司的股票
B.在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約
C.收購(gòu)要約期限屆滿前15日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
D.在要約收購(gòu)期限屆滿前5個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受

8.單項(xiàng)選擇題甲公司公開發(fā)行了8000萬(wàn)元的公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在公司債券存續(xù)期內(nèi),下列情形中,無(wú)須予以披露的是()。

A.甲公司發(fā)生重大損失,達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的12%
B.甲公司放棄債權(quán),達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的12%
C.甲公司當(dāng)年累計(jì)新增借款,達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的12%
D.甲公司當(dāng)年累計(jì)對(duì)外提供擔(dān)保,達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的22%

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對(duì)公開發(fā)行公司債券的表述中,不正確的是()。

A.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
B.僅面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的,無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
C.公開發(fā)行公司債券,可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn),分期發(fā)行
D.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

10.單項(xiàng)選擇題某上市公司擬公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,正確的是()。

A.上市公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣1o億元
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年
C.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D.認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

最新試題

根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

董事陳某是否應(yīng)就投資軟件項(xiàng)目的損失對(duì)甲公司承擔(dān)賠償責(zé)任?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書張某的行為是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}