2004年2月,A公司和B公司共同投資設(shè)立西電有限責(zé)任公司(以下簡稱“西電公司”),注冊資本1000萬元。其中:A公司持有30%的股權(quán),B公司持有70%的股權(quán)。
2005年3月,A公司分別向C公司和D公司轉(zhuǎn)讓了其持有的西電公司10%的股權(quán)。
2006年3月,西電公司的注冊資本增至5000萬元,其中:原股東以資本公積及未分配利潤按照出資比例轉(zhuǎn)增股本;新股東E公司出資6000萬元,持有西電公司20%的股權(quán)。
2008年3月,西電公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公司,擬申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市,同時聘請F證券公司、G律師事務(wù)所和H會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)。
2009年4月,F(xiàn)證券公司作為保薦人,向中國證監(jiān)會報送西電公司首次公開發(fā)行股票的材料。在預(yù)審過程中,預(yù)審員提出的反饋意見之一是:請說明西電公司作為股份有限公司成立不足3年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)。
2009年7月,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)西電公司首次公開發(fā)行股票申請。8月21日,西電公司成功完成股票公開發(fā)行,募集資金3億元,并于8月28日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。
2010年6月2日,西電公司發(fā)布公告稱:2005年5月,公司大股東B公司已將其所持本公司的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給公司董事長張某,雙方簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,張某已向B公司支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款,但未辦理股權(quán)過戶登記手續(xù);2010年6月1日,B公司已正式將上述股權(quán)過戶登記至張某名下。
2010年7月I6日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,B公司實際是從2005年5月開始至辦理股權(quán)過戶登記日一直代張某持有西電公司股份,西電公司和張某隱瞞了該事實,構(gòu)成了虛假陳述。對西電公司處以罰款50萬元,對張某處以罰款30萬元。
李某在西電公司股票上市日購買了該公司股票1萬股,于2010年5月31日全部賣出,虧損5000元;趙某于2010年5月31日買入西電公司股票2萬股,于7月13日賣出,虧損3萬元。李某和趙某于2010年8月2日分別向人民法院提起證券民事賠償訴訟,要求西電公司、F證券公司、G律師事務(wù)所、董事長張某和獨立董事錢某賠償其因違法行為遭受的投資損失。
經(jīng)查:F證券公司和G律師事務(wù)所在核查西電公司股權(quán)事項時,認(rèn)真調(diào)閱了公司股東名冊、工商登記等資料,均未發(fā)現(xiàn)B公司向張某轉(zhuǎn)讓西電公司股權(quán)和B公司代張某持有西電公司股份的事實,也未從西電公司和張某以及其他方面獲悉該事實。錢某自2009年12月起一直擔(dān)任西電公司獨立董事,在2010年6月2日西電公司公告前,其對B公司和張某之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項并不知情。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
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最新試題
公司董事會秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。
根據(jù)本題要點(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。
人民法院應(yīng)否受理錢某提起的訴訟?并說明理由。
投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。
2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。
在甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤分配情況是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實質(zhì)性障礙?并說明理由。
根據(jù)甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。
根據(jù)本題要點(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價格和對轉(zhuǎn)股價格不作任何調(diào)整的計劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。
劉某是否具有提議召開董事會臨時會議的資格?并說明理由。