A.證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
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A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
A.在該事實(shí)公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告
C.投資者應(yīng)當(dāng)通知該上市公司，并予公告
D.在履行報(bào)告及通知上市公司予以公告義務(wù)期內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票
A.知識產(chǎn)權(quán)
B.貨幣
C.國家文物
D.實(shí)物
A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標(biāo)的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式
下列關(guān)于確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素，其說法錯(cuò)誤的有（）。
I.經(jīng)營機(jī)構(gòu)可通過請投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷》的方法對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評估
II.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應(yīng)該將其風(fēng)險(xiǎn)承受能力提高一個(gè)等級
III.投資者學(xué)歷以及配偶的就業(yè)情況，不應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低到高最多劃分五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司將其自營賬戶借給他人使用的法律責(zé)任，說法正確的有（）。
I.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
III.情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可或者責(zé)令關(guān)閉
IV.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期
III.適當(dāng)?shù)乇ＷC投資收益
IV.準(zhǔn)確地表達(dá)自己的研究觀點(diǎn)
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括（）。
I.事先報(bào)營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)
II.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核
III.對審批及復(fù)核做好留痕備查
IV.第一時(shí)間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
A.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取紀(jì)律處分的監(jiān)管措施
B.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令參加培訓(xùn)的監(jiān)管措施
C.中國證監(jiān)會對違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施
D.中國證監(jiān)會認(rèn)定違反規(guī)定的證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人為不適當(dāng)人選
最新試題
根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）。
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是（）。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。