判斷題僅持中華人民共和國護照的境內(nèi)個人，按照境內(nèi)個人辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)。

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5.多項選擇題對于洗錢風(fēng)險等級為禁止類的客戶，需采取以下（）風(fēng)險控制措施。

A.可根據(jù)客戶要求先交易，再核實相關(guān)證據(jù)材料
B.停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用
C.停止金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)
D.依法凍結(jié)在本*行的金融資產(chǎn)

6.多項選擇題對于洗錢風(fēng)險等級為高風(fēng)險的客戶，需采取以下（）風(fēng)險控制措施。（）

A.加強客戶盡職調(diào)查
B.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
C.開立新賬戶或者注冊電子銀行等業(yè)務(wù)時，提高審批層級
D.控制交易限額直至停止交易

7.多項選擇題外匯業(yè)務(wù)崗位人員直接接受中國人民銀行反洗錢調(diào)查時，應(yīng)核對的調(diào)查文件包括（）

A.調(diào)查人員身份證件
B.調(diào)查人員的工作介紹信
C.調(diào)查通知書
D.上級行的批準(zhǔn)文件

8.多項選擇題需要外匯業(yè)務(wù)崗位人員人工識別，并在系統(tǒng)中建立手工交易預(yù)警并進行上報的大額交易包括（）

A.個人外匯跨境匯款交易
B.外匯的結(jié)售匯交易
C.外幣現(xiàn)鈔兌換
D.國際卡收單

9.多項選擇題在辦理跨境交易時，銀行操作人員進行客戶身份識別工作主要內(nèi)容包括（）

A.了解實際控制客戶的自然人
B.了解交易的實際受益人
C.核對客戶的有效身份證件并登記客戶身份基本信息
D.留存有效身份證件的復(fù)印件

10.多項選擇題銀行業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)當(dāng)對下列業(yè)務(wù)情況進行客戶身份識別（）

A.提供外幣等值10000美元以上的一次性金融服務(wù)時
B.提供外幣等值1000美元以上的一次性金融服務(wù)時
C.為自然人客戶辦理外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)
D.為自然人客戶辦理外幣等值1千美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)