多項選擇題在短期融資券存續(xù)期間，發(fā)行人發(fā)生以下事項時，應(yīng)當及時向市場披露（）。

A.經(jīng)營方針發(fā)行重大變化
B.發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況
C.發(fā)生超過凈資產(chǎn)30%以上的重大損失
D.涉及發(fā)行人的重大訴訟


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1.多項選擇題建設(shè)銀行在營銷短期融資券客戶時應(yīng)滿足以下要求（）。

A.近三個會計年度盈利
B.近三年沒有違法行為
C.近三年發(fā)行融資券沒有延遲支付本息情形
D.在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人

2.多項選擇題開展短期融資券承銷業(yè)務(wù)對建設(shè)銀行的意義包括（）。

A.擴大中間業(yè)務(wù)收入
B.改善盈利結(jié)構(gòu)
C.控制信貸集口度風險
D.增強市場定價能力

3.多項選擇題以下人員可能作為盡職調(diào)查過程中調(diào)查人的是（）。

A.5級客戶經(jīng)理
B.6級產(chǎn)品經(jīng)理
C.5級產(chǎn)品經(jīng)理
D.承銷項目組組長

4.多項選擇題盡職調(diào)查過程中，對采集的資料采用比較分析法包括（）。

A.同類比較
B.不同時期比較
C.同行業(yè)比較
D.一致性比較

5.多項選擇題參與短期融資券承銷的中介機構(gòu)包括（）。

A.律師事務(wù)所
B.公證機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.評級機構(gòu)

6.多項選擇題承銷機構(gòu)承銷融資券，可以采取的方式有（）。

A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.部分包銷

7.多項選擇題盡職調(diào)查的過程控制主要包括（）。

A.調(diào)查過程
B.審查過程
C.審核過程
D.審定過程

8.多項選擇題盡職調(diào)查組成人員所指的"三結(jié)合"是指（）。

A.專家
B.領(lǐng)導(dǎo)
C.中介機構(gòu)
D.業(yè)務(wù)人員

10.單項選擇題負責依法對融資券的承銷行為進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.會計師事務(wù)所