多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人應當根據(jù)公司自身承受能力進行融資,控制財務風險,按時償付債券本息,履行()等義務。

A.贖回
B.換股
C.回售
D.利率調(diào)整


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2.多項選擇題根據(jù)《深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人申請債券在本所掛牌轉(zhuǎn)讓,應當符合的條件包括()。

A.依法完成發(fā)行
B.債券產(chǎn)品結(jié)構(gòu)符合《非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定
C.持有人符合深圳證券交易所投資者適當性管理規(guī)定
D.符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定

3.多項選擇題債務融資工具發(fā)行與交易應遵循的原則有()。

A.平等
B.誠信
C.公正
D.自律

4.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,證券交易所可將監(jiān)管對象納入誠信檔案的情形包括()。

A.監(jiān)管對象不履行做出的重要承諾的
B.監(jiān)管對象被上交所實施紀律處分的
C.監(jiān)管對象未按規(guī)定和約定履行還本付息或者代償?shù)攘x務的
D.監(jiān)管對象被上交所實施監(jiān)管措施的

5.多項選擇題對企業(yè)發(fā)行債務融資工具進行信用評級的評級機構(gòu)應當具備的條件有()。

A.在中國境內(nèi)注冊
B.在境外注冊
C.在債務融資工具發(fā)行地注冊
D.具備債券評級資質(zhì)

6.多項選擇題根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務信息披露規(guī)則》,評級機構(gòu)應向交易商協(xié)會報告的重大事項包括()。

A.信用評級機構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)變化
B.三分之一的監(jiān)事發(fā)生變動
C.新增、修訂或廢止評級方法和模型
D.涉及信用評級機構(gòu)的重大訴訟、仲裁

8.多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務調(diào)查訪談工作規(guī)程》規(guī)定,信用評級機構(gòu)應當對評級對象進行實地調(diào)查訪談的情形有()。

A.對受評企業(yè)的首次評級
B.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務融資工具進行連續(xù)評級,與最近一次實地調(diào)查現(xiàn)場訪談時間間隔超過6個月的
C.對同一企業(yè)發(fā)行的多期債務融資工具進行連續(xù)評級,與最近一次實地調(diào)查現(xiàn)場訪談時間間隔超過1年的
D.跟蹤評級時,與最近一次實地調(diào)查訪談時間間隔超過2年,或項目組成員在上次實地調(diào)查訪談后已全部更換的

9.多項選擇題根據(jù)《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》,發(fā)行人應當向本所申請停牌的情形包括()。

A.媒體中出現(xiàn)發(fā)行人尚未披露的信息,可能或者已經(jīng)對發(fā)行人償債能力或債券轉(zhuǎn)讓價格產(chǎn)生重大影響
B.發(fā)行人出現(xiàn)不能按時還本付息或者未能按約定履行加速清償義務等情形,且未按規(guī)定披露相關(guān)信息
C.發(fā)行人應當披露的重大信息如存在不確定性因素且預計難以保密的,或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏
D.發(fā)行人解散、依法被責令關(guān)閉、被宣告破產(chǎn)

10.多項選擇題根據(jù)《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務調(diào)查訪談工作規(guī)程》,信用評級機構(gòu)項目組應收集的資料內(nèi)容包括()。

A.宏觀經(jīng)濟環(huán)境
B.受評企業(yè)股東信息及持股比例
C.公司章程
D.生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)

最新試題

深交所資產(chǎn)支持證券管理人、原始權(quán)益人、增信機構(gòu)及其他參與機構(gòu)制定的信用風險化解和處置預案應當包括()。

題型:多項選擇題

有關(guān)責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,可以對其采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告()前發(fā)行證券。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,出現(xiàn)()情況的,管理人可以將專項計劃初步劃分為關(guān)注類。

題型:多項選擇題

在居間合同中,居間人不得要求支付報酬,并應當承擔損害賠償責任的情形包括()。

題型:多項選擇題

受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人對評級報告有異議,另行委托其他證券評級機構(gòu)出具評級報告的,應當由()評級結(jié)果。

題型:單項選擇題

關(guān)于虛假出資罪的表述,下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

收購人可以通過()的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型:單項選擇題

根據(jù)《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風險管理指引(試行)》,管理人在資產(chǎn)支持證券存續(xù)期履職過程中,履行的職責包括但不限于()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,應當委托具有資格的資信評級機構(gòu)進行信用評級和跟蹤評級。資信評級機構(gòu)應當()跟蹤評級報告。

題型:單項選擇題