A.除非經(jīng)內(nèi)部職責(zé)調(diào)整或經(jīng)過(guò)適當(dāng)批準(zhǔn)，不為其他崗位的人員代為履行職責(zé)
B.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，保護(hù)客戶(hù)信息和隱私
C.熟知銀行的反洗錢(qián)義務(wù)
D.在嚴(yán)守客戶(hù)隱私的同時(shí)，及時(shí)按照要求報(bào)告大額和可疑交易
E.不向客戶(hù)明示或暗示規(guī)避金融、外匯監(jiān)管的規(guī)定

A.在銀行利益與客戶(hù)利益發(fā)生沖突的時(shí)候，要始終以客戶(hù)利益為重
B.為客戶(hù)保密
C.不能要求或接受與工作有關(guān)的、來(lái)自第三方的款項(xiàng)或其他相關(guān)利益
D.針對(duì)自身提供的產(chǎn)品及服務(wù)，應(yīng)在客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的時(shí)候再告知客戶(hù)，并且出于保密原則，能少答就少答
E.在向客戶(hù)推介產(chǎn)品及服務(wù)信息時(shí)，打聽(tīng)與自身工作無(wú)關(guān)的信息

A.不得采取匿名、假名或委托他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己謀取不當(dāng)利益
B.不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示方式告知自己的親友
C.不在不當(dāng)時(shí)間和地點(diǎn)談?wù)摴ぷ髟?huà)題
D.不得為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易
E.按照內(nèi)部秘密信息保管規(guī)定妥善保管涉及內(nèi)幕信息的文件和電子文檔

A.銀行內(nèi)部的管理制度
B.銀行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)準(zhǔn)則
C.直接與銀行和管理有關(guān)的法律法規(guī)
D.適用于所有營(yíng)利性機(jī)構(gòu)的法律法規(guī)
E.國(guó)際慣例

A.建立內(nèi)部反洗錢(qián)工作機(jī)制和規(guī)程
B.建立對(duì)客戶(hù)身份進(jìn)行識(shí)別的工作流程和內(nèi)部控制制度
C.妥善保管和保存客戶(hù)的身份資料以及交易記錄
D.及時(shí)報(bào)告大額和可疑交易
E.協(xié)助反洗錢(qián)調(diào)查

A.可以使用消費(fèi)卡、有價(jià)證券
B.禮物收、送將會(huì)影響是否與禮物提供方建立業(yè)務(wù)聯(lián)系的決定
C.禮物收、送會(huì)使客戶(hù)獲得不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格或服務(wù)上的優(yōu)惠
D.禮物收、送不應(yīng)該使禮物接受方產(chǎn)生交易義務(wù)感

A.客戶(hù)所在區(qū)域的信用環(huán)境
B.會(huì)計(jì)分錄
C.信用記錄
D.所處行業(yè)情況以及財(cái)務(wù)狀況

A.認(rèn)為該客戶(hù)的要求屬于工作人員的職責(zé)之一，必須滿(mǎn)足其要求
B.認(rèn)為若是解釋業(yè)務(wù)，應(yīng)盡量在上班時(shí)間在工作場(chǎng)所進(jìn)行
C.認(rèn)為這是不合理的邀請(qǐng)，一口回絕
D.讓保安人員立即驅(qū)逐該客戶(hù)

A.以?xún)?yōu)惠利率發(fā)放貸款
B.向銀行管理層披露業(yè)務(wù)的利益沖突關(guān)系
C.公平對(duì)待，不必向銀行披露所處關(guān)系
D.建議伯父去其他銀行申請(qǐng)貸款

A.立即銷(xiāo)毀
B.保存5年以上
C.賣(mài)給其他公司
D.退還給該客戶(hù)