多項(xiàng)選擇題下列行為違反江西省農(nóng)村信用社“二十條禁令”的有（）

A.挪用、侵占、盜取客戶或信用社資金的
B.利用職務(wù)上的便利，以偽造、變?cè)斓呢泿艙Q取真幣的
C.在信貸等業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取、收受各種回扣、手續(xù)費(fèi)或財(cái)物的
D.涂改、偽造檔案或未經(jīng)審批擅自銷毀檔案的


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1.多項(xiàng)選擇題下列違反江西省農(nóng)村信用社“二十條禁令”的是（）

A.虛開存單（折）的
B.發(fā)放假名、冒名貸款的
C.3年內(nèi)受到2次警告（含）以上處分的
D.擅自制作銀行卡的

2.多項(xiàng)選擇題下列符合案件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)的是（）

A.公安、司法機(jī)關(guān)立案偵察的
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的
C.銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的

3.多項(xiàng)選擇題有關(guān)案件風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送流程表述正確的有（）

A.對(duì)符合重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門
B.對(duì)符合重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)在按照該制度要求的方式報(bào)送的同時(shí)，抄送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門與中國人民銀行
C.對(duì)不符合重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》形式，報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門
D.對(duì)不符合重大突發(fā)事件報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險(xiǎn)信息，應(yīng)當(dāng)以《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》形式，報(bào)送銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門與中國人民銀行

4.多項(xiàng)選擇題下列屬于銀監(jiān)會(huì)重新修訂的《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》報(bào)送類別的有（）

A.嚴(yán)重影響金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定事件
B.嚴(yán)重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務(wù)事件
C.嚴(yán)重?fù)p害銀行和客戶利益事件
D.其他需要作為重大突發(fā)事件對(duì)待的事件

5.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件信息確認(rèn)報(bào)告應(yīng)包括（）

A.發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案件概況
B.涉及人員及情況，涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況
C.已經(jīng)或可能造成的影響
D.本機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施
E.其他需要說明的情況

6.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）

A.事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、事發(fā)時(shí)間及案件風(fēng)險(xiǎn)事件概況
B.涉及人員及情況，風(fēng)險(xiǎn)情況及預(yù)判
C.已經(jīng)或可能造成的影響
D.事發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或公安、司法機(jī)關(guān)已采取的措施
E.其他需要說明的情況

7.多項(xiàng)選擇題案件調(diào)查和督查中，應(yīng)如何收集證據(jù)（）。

A.依照法定權(quán)限和程序收集證據(jù)
B.收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、客觀，并與所證明的事項(xiàng)相關(guān)聯(lián)
C.禁止以非法手段獲取證據(jù)
D.不利證據(jù)隱瞞不報(bào)

8.多項(xiàng)選擇題江西省農(nóng)村信用社聯(lián)合社行業(yè)審計(jì)流程包含計(jì)劃（）歸檔等階段。

A.立項(xiàng)
B.準(zhǔn)備
C.實(shí)施
D.報(bào)告
E.處理

10.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)案件專項(xiàng)治理工作中引入的“三掛鉤”政策包括（）

A.將案件風(fēng)險(xiǎn)防范及整改工作同科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)掛鉤
B.將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與評(píng)級(jí)掛鉤
C.將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管掛鉤
D.將案件風(fēng)險(xiǎn)整改與高管人員任職資格審查掛鉤