多項選擇題信貸管理盡職監(jiān)督現場檢查時，應進行質量控制的環(huán)節(jié)包括（）。

A.編制檢查方案
B.收集檢查證據、記載檢查日記
C.出具工作底稿和檢查報告
D.歸集檢查檔案


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題信貸管理盡職監(jiān)督現場檢查發(fā)現問題的，應下發(fā)整改通知書，整改通知書應包括（）。

A.整改意見
B.整改期限要求
C.整改情況反饋形式要求
D.檢查計劃

2.多項選擇題信貸管理盡職監(jiān)督現場檢查底稿應包括（）。

A.問題金額
B.問題數量
C.問題發(fā)生時間
D.檢查依據

3.多項選擇題信貸管理盡職監(jiān)督現場檢查組進駐現場后，應（）。

A.組織進點座談
B.通報檢查計劃
C.調閱檔案資料
D.訪談相關人員

4.多項選擇題以下屬于第三道防線發(fā)揮作用的是（）。

A.內控合規(guī)部門的內控評價
B.審計部門針對信貸業(yè)務的專項審計
C.通過設立信貸前后臺部門等方式來實現信貸業(yè)務流程各崗位之間的相互制約
D.具有系統(tǒng)管理及同級管理職能的職能部門對條線業(yè)務進行內部控制和檢查督導

5.多項選擇題以下屬于“第三道防線”的是（）。

A.信貸管理部門
B.內部控制部門
C.內部審計部門
D.紀檢監(jiān)察部門

6.多項選擇題農業(yè)銀行合規(guī)風險管理責任體系的特征是（）。

A.高層負責
B.專業(yè)管理
C.全員有責
D.監(jiān)督制衡

7.多項選擇題農業(yè)銀行開展信貸業(yè)務必須符合（）。

A.國家法律法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.行業(yè)規(guī)范
D.社會風俗

8.多項選擇題信貸從業(yè)人員通過崗位資格考試后，按序列進行崗位等級資格認定的根據包括（）。

A.業(yè)務技能及經驗
B.專業(yè)技術資格
C.個人綜合素質
D.綜合績效貢獻

9.多項選擇題以下可酌情免于處理的情形是（）。

A.因難以合理預測的政策、市場、自然災害等不可抗力造成損失的
B.授信工作人員無主觀故意，不存在道德風險，且嚴格按照授信業(yè)務流程及有關法律法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定操作，勤勉盡職履責的
C.受到暴力脅迫時的失當行為且有證據證明，對授意、指使、強令、脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級報告的
D.因法律規(guī)定不明確、外部法律環(huán)境變化、錯誤的執(zhí)法或者司法行為形成風險的

10.多項選擇題以下授信執(zhí)行環(huán)節(jié)違規(guī)行為中，未造成不良后果，應給予有關責任人員警告至記過處分的是（）。

A.未按規(guī)定進行放款審核或不執(zhí)行放款審核意見放款
B.未按規(guī)定進行資金賬戶監(jiān)管，導致信貸資金被挪用，或未及時發(fā)現客戶挪用信貸資金并預警
C.未按規(guī)定對抵（質）押物和保證人進行管理
D.不執(zhí)行貸后管理例會決議，導致風險加大