您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.參與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章
B.對所監(jiān)督管理的金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
C.審查新設金融機構或者金融機構增設分支機構的反洗錢內部控制制度方案
D.對所監(jiān)督管理的金融機構的可疑交易開展調查
A.涉嫌從事洗錢或者協(xié)助他人洗錢
B.受到反洗錢主管部門重大行政處罰
C.小額款項進賬
D.中國保監(jiān)會認為需要重點監(jiān)管的其他情形
A.增加注冊資本
B.股權變更，但通過證券交易所購買上市機構股票不足注冊資本5%的除外
C.減少注冊資本
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形
A.總公司具備健全的反洗錢內控制度并對分支機構具有良好的管控能力
B.總公司的信息系統(tǒng)建設能夠支持分支機構的反洗錢工作
C.擬設分支機構設置了反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
D.反洗錢崗位人員基本配備并接受了必要的反洗錢培訓
E.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.反洗錢內控制度
C.反洗錢機構設置報告
D.反洗錢機構或崗位人員配備情況及崗位人員接受反洗錢培訓情況的報告
E.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
F.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
A.投資資金來源合法
B.建立了反洗錢內控制度
C.設置了反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作
D.配備了反洗錢機構或崗位人員，崗位人員接受了必要的反洗錢培訓
E.信息系統(tǒng)建設滿足反洗錢要求
A.制定轄內保險業(yè)反洗錢規(guī)范性文件，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
B.向中國保監(jiān)會報告轄內保險業(yè)反洗錢工作情況
C.參加轄內反洗錢監(jiān)管合作
D.組織開展轄內保險業(yè)反洗錢培訓宣傳
E.協(xié)助司法機關調查處理涉嫌洗錢案件
A.參與制定保險業(yè)反洗錢政策、規(guī)劃、部門規(guī)章，配合國務院反洗錢行政主管部門對保險業(yè)實施反洗錢監(jiān)管
B.制定保險業(yè)反洗錢監(jiān)管制度，對保險業(yè)市場準入提出反洗錢要求，開展反洗錢審查和監(jiān)督檢查
C.參加反洗錢監(jiān)管合作，組織開展反洗錢培訓宣傳
D.協(xié)助司法機關調查處理涉嫌洗錢案件
E.其他依法履行的反洗錢職責
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
A.嚴重侵害投保人、被保險人或者受益人的合法權益
B.利用保險業(yè)務進行非法集資、傳銷或者洗錢等非法活動
C.進行銷售誤導，損害消費者利益的
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他需要報告的行為
最新試題
現(xiàn)金和無記名有價證券的走私是洗錢活動常見表現(xiàn)形式。
金融機構不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“長期”系指3年以上。
保險監(jiān)管機構依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。
保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀公司應當建立反洗錢內控制度，禁止來源不合法資金投資入股。
金融機構建立反洗錢內部控制制度對洗錢風險進行預防和控制，與中國人民銀行外部監(jiān)管所要達到的目的存在差異。
反洗錢客戶風險等級劃分是指各級機構根據(jù)客戶身份、風險等級分類標準、對客戶按照高、中、低風險等級進行分類，目的是根據(jù)客戶不同的風險等級采取不同的識別和監(jiān)控措施，切實防范洗錢風險。
國務院反洗錢行政主管部門的派出機構在國務院反洗錢行政主管部門的授權范圍內，對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監(jiān)督、檢查。
反洗錢的核心問題和基礎工作是反洗錢內控制度的建設。
某保險公司辦理的一項交易同時符合兩項反洗錢大額交易報告標準，只需提交較大金額標準的大額交易報告。