根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》,資產支持證券投資者享有的權利包括()。
Ⅰ分享專項計劃收益
Ⅱ按規(guī)定或約定的時間和方式獲得資產管理報告等專項計劃信息披露文件
Ⅲ辦理資產支持證券發(fā)行事宜
Ⅳ根據(jù)證券交易場所相關規(guī)則,通過回購進行融資
Ⅴ管理專項計劃資產
A.Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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下列屬于資產支持證券管理人職責的有()。
Ⅰ對相關交易主體和基礎資產進行全面的盡職調查
Ⅱ按照規(guī)定或者約定移交基礎資產
Ⅲ辦理資產支持證券發(fā)行事宜
Ⅳ保管專項計劃相關資產
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司資產證券化的資產的托管機構可以是()。
Ⅰ具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行
Ⅱ中國證券登記結算有限責任公司
Ⅲ具有托管業(yè)務資格的證券公司
Ⅳ中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構
A.Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務信息披露指引》,以下說法正確的是()。
Ⅰ專項計劃由類型相同的多筆債權資產組成基礎資產池的,管理人還應在計劃說明書中披露基礎資產池的遴選標準及創(chuàng)建程序
Ⅱ對于設立不足6個月的,管理人可以不編制年度資產管理報告
Ⅲ資產支持證券存續(xù)期內,管理人應在每期資產支持證券收益分配日的兩個交易日前向合格投資者披露專項計劃收益分配報告
Ⅳ資產支持證券存續(xù)期內,管理人應在每年6月30日前披露經具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的上年度資產管理報告
Ⅴ資產支持證券存續(xù)期問信息披露文件應于披露日后的5個工作日內由管理人報中國基金業(yè)協(xié)會備案
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
關于資產支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評級,下列表述正確的有()。
Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產支持票據(jù)
Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產支持票據(jù)
Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產支持票據(jù),應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級
Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產支持票據(jù),應當聘請2家具有評級資質的資信評級機構進行信用評級
Ⅴ對于資產支持票據(jù),不可以采用投資者付費模式進行信用評級
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括()。
Ⅰ資金用途
Ⅱ盈利預測
Ⅲ集合票據(jù)債項評級
Ⅳ償債保障措施
Ⅴ信用增進措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
企業(yè)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定的投資者保護機制具體包括()。
Ⅰ應對企業(yè)信用評級下降的有效措施
Ⅱ應對風險決策的有效措施
Ⅲ中期票據(jù)發(fā)生違約后的清償安排
Ⅳ應對財務狀況惡化的有效措施
Ⅴ中期票據(jù)的后期償還安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應包括()。
Ⅰ發(fā)行公告
Ⅱ法律意見書
Ⅲ募集說明書
Ⅳ主承銷商推薦函及相關中介機構承諾書
Ⅴ信用評級報告和跟蹤評級安排
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據(jù)指引》,企業(yè)發(fā)行銀行間債券市場非金融企業(yè)資產支持票據(jù)應當披露的信息包括()。
Ⅰ資產支持票據(jù)的交易結構和基礎資產情況
Ⅱ相關機構出具的現(xiàn)金流評估預測報告
Ⅲ具有證券期貨資格的會計師事務所審計的審計報告
Ⅳ在資產支持票據(jù)存續(xù)期內,定期披露基礎資產的運營報告
Ⅴ兩家資信評級機構出具的信用評級報告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%的非金融企業(yè)債務融資工具包括()。
Ⅰ短期融資券
Ⅱ超短期融資券
Ⅲ中期票據(jù)
Ⅳ集合票據(jù)
Ⅴ非公開定向債務融資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
下列關于銀行問非金融企業(yè)債務融資工具的說法,正確的有()。
Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務
Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商
Ⅲ非金融企業(yè)債務融資工具應在交易商協(xié)會注冊
Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷
Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關情況進行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》,下列關于資產支持專項計劃終止的說法,正確的有()。Ⅰ管理人應當聘請律師事務所對清算報告出具專項法律意見書Ⅱ管理人應當將清算結果向中國證券業(yè)協(xié)會報告Ⅲ管理人應當自專項計劃清算完畢之Et起5個工作日內,向托管人、投資者出具清算報告Ⅳ管理人應當聘請具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見Ⅴ管理人應當按照約定成立清算組,負責專項計劃資產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配
下列關于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財務報表應當審計,擔保人則不用審計Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應當進行信用評級Ⅴ發(fā)行人應當聘用律師事務所出具法律意見書
信貸資產證券化發(fā)起機構擬證券化的信貸資產應符合的條件包括()。Ⅰ具有較高的同質性Ⅱ年收益率達到5%以上Ⅲ能夠產生可預測的現(xiàn)金流收入Ⅳ符合法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定Ⅴ符合銀監(jiān)會等監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定
項目投資內部收益率原則上應大于8%,下列()情形的內部收益率要求可適當放寬,但原則上不低于6%。Ⅰ政府購買服務項目Ⅱ債項評級AAA的項目Ⅲ債券存續(xù)期內財政補貼占全部收入比例超過30%的項目Ⅳ運營期超過20年的項目Ⅴ資產負債率不高于75%的項目
下列關于銀行問非金融企業(yè)債務融資工具的說法,正確的有()。Ⅰ全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務融資工具在銀行問債券市場的交易提供服務Ⅱ企業(yè)可自主選擇主承銷商Ⅲ非金融企業(yè)債務融資工具應在交易商協(xié)會注冊Ⅳ企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷Ⅴ企業(yè)的主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的,短期融資券發(fā)行注冊自動失效,交易商協(xié)會將有關情況進行公告
依據(jù)國家發(fā)展改革委辦公廳發(fā)布的《綠色債券發(fā)行指引》,下列說法正確的是()。Ⅰ綠色債券比照“加快和簡化審核類”債券審核程序,債券募集資金占項目總投資比例放寬至70%(相關規(guī)定對資本金最低限制另有要求的除外)Ⅱ在資產負債率低于80%的前提下,核定發(fā)債規(guī)模時不考慮企業(yè)其它公司信用類產品的規(guī)模Ⅲ在償債保障措施完善的情況下,允許企業(yè)使用不超過50%的債券募集資金用于償還銀行貸款和補充營運資金Ⅳ對于主體信用評級AA+且運營情況較好的發(fā)行主體,可使用募集資金置換由在建綠色項目產生的高成本債務Ⅴ允許綠色債券面向機構投資者非公開發(fā)行。非公開發(fā)行時認購的機構投資者不超過200人,單筆認購不少于100萬元人民幣,且不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
證券評級機構與評級對象存在下列()利害關系的,不得受托開展證券評級業(yè)務。Ⅰ證券評級機構與受評級機構或者受評級證券發(fā)行人為同一實際控制人所控制Ⅱ同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份均達到5%以上Ⅲ受評級機構或者受評級證券發(fā)行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到5%以上Ⅳ證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機構股份達到3%以上Ⅴ證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業(yè)務之前12個月內買賣受評級證券
證券公司資產證券化的資產的托管機構可以是()。Ⅰ具有相關業(yè)務資格的商業(yè)銀行Ⅱ中國證券登記結算有限責任公司Ⅲ具有托管業(yè)務資格的證券公司Ⅳ中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構
證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間,應當回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上,或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過30萬元的交易
下列資產中,不可以作為基礎資產的有()。Ⅰ某民營建筑企業(yè)的高速公路應收賬款30億元,債務人為省交通局Ⅱ某國有大型煤礦公司擁有煤礦資源收益開采權,當年產生2億元現(xiàn)金流Ⅲ某房地產企業(yè)在建的保障房項目,已建成部分達到50%,預計當年建成交付使用,建成后每年2億元租金Ⅳ某企業(yè)下屬高速公路收費權5億元,同時擁有對非平臺企業(yè)應收賬款10億元,擬將高速公路收費權和應收賬款打包組合成一個資產組