多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于禁止的證券交易行為的有()。

A.甲證券公司在證券交易活動(dòng)中編造并傳播虛假信息,嚴(yán)重影響證券交易
B.乙證券公司不在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢(shì).連續(xù)買賣某上市公司股票,操縱該股票交易價(jià)格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù),在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉(zhuǎn)讓給他人


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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列尚未公開的信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%
B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
C.上市公司董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)
D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.董事辭職
B.持有公司10%股份的股東,其持有股份的情況發(fā)生較大變化
C.監(jiān)事涉嫌違法,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
D.董事會(huì)秘書王某被撤職

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告。下列各項(xiàng)中,屬于重大事件的有()。

A.甲上市公司董事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議
B.乙上市公司的股東王某持有公司10%的股份被司法凍結(jié)
C.丙上市公司因國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整致使該公司主要業(yè)務(wù)陷入停頓
D.丁上市公司變更會(huì)計(jì)政策

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司的下列情形中,屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的有()。

A.不按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,且拒絕糾正
B.股本總額減至人民幣5000萬元
C.最近3年連續(xù)虧損,在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,且拒絕糾正

7.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)生的下列情形中,證券交易所可以決定暫停其股票上市的有()。

A.公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者
B.公司最近3年連續(xù)虧損
C.公司的股票被收購(gòu)人收購(gòu)達(dá)到該公司股本總額的70%
D.公司董事長(zhǎng)辭職

8.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中,正確的有()。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定了轉(zhuǎn)換辦法
B.可轉(zhuǎn)換公司債券可以轉(zhuǎn)換為公司股票
C.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)在債券上標(biāo)明可轉(zhuǎn)換公司債券字樣
D.可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人在轉(zhuǎn)換條件具備時(shí)必須使用轉(zhuǎn)換權(quán)

9.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司凈資產(chǎn)為1億元,該公司擬再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,導(dǎo)致該公司不得再次向合格投資者公開發(fā)行公司債券的情形有()。

A.該公司累計(jì)債券余額已達(dá)3000萬元
B.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
C.籌集的資金擬用于清償公司即將到期的債券利息
D.對(duì)已公開發(fā)行的公司債券的延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài)

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于公司債券非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的表述中,正確的有()。

A.發(fā)行人的董事不得參與本*公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)
B.非公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)向合格投資者發(fā)行
C.每次發(fā)行對(duì)象不得超過200人
D.非公開發(fā)行的公司債券可以公開轉(zhuǎn)讓

最新試題

甲出售A公司股票的數(shù)量是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

丙有關(guān)董事會(huì)決議未獲通過的觀點(diǎn)是否成立?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

甲投資者收購(gòu)一家股本總額為4.5億元人民幣的上市公司。下列關(guān)于該上市公司收購(gòu)的法律后果的表述中,符合證券法律制度規(guī)定的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

甲、乙同為丙公司的子公司。甲、乙通過證券交易所的證券交易分別持有丁上市公司……2%、3%的股份。甲、乙在法定期間內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)告并公告其持股比例后,繼續(xù)在證券交易所進(jìn)行交易。當(dāng)分別持有丁上市公司股份10%、20%時(shí),甲、乙決定繼續(xù)對(duì)丁上市公司進(jìn)行收購(gòu),遂向丁上市公司的所有股東發(fā)出并公告收購(gòu)該公司全部股份的要約,收購(gòu)要約定的收購(gòu)期限為60天。甲、乙是否為一致行動(dòng)人?并說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買賣該種股票。此說法符合法律規(guī)定。。

題型:判斷題

A股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“A公司”)于2001年發(fā)起設(shè)立,2006年在上海證券交易所上市,注冊(cè)資本為1億元人民幣。截至2008年年底,A公司資產(chǎn)總額為2億元人民幣。(1)2008年2月1日,A公司董事長(zhǎng)黃某主持與某世界知名企業(yè)談判w合作項(xiàng)目。3月17日,雙方簽訂合作協(xié)議。當(dāng)晚黃某建議其親屬陳某買入本*公司股票。3月19日,A公司就該重大事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告,并在《中國(guó)證券報(bào)》上予以公告。此后,A公司股票持續(xù)上漲。3月28日,黃某將其持有的A公司股票全部出售,獲利50萬元。(2)2008年4月,A公司為籌集W合作項(xiàng)目資金,向B銀行借款3000萬元,期限為2年。雙方為此簽訂了抵押合同。抵押合同規(guī)定:A公司以其擁有的價(jià)值3000萬元的生產(chǎn)設(shè)備為其借款提供擔(dān)保:若A公司到期不能償還借款,該生產(chǎn)設(shè)備歸B銀行所有。該抵押未辦理登記。(3)2009年1月,A公司召開股東大會(huì)。出席該次股東大會(huì)的股東所持的股份占A公司股份總數(shù)的40%,另有持有10%股份的股東書面委托代理人出席了會(huì)議。該次股東大會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)的決議形成了會(huì)議記錄。其中部分通過事項(xiàng)的表決情況如下:①在審議公司為籌集W合作項(xiàng)目所需資金,董事會(huì)提出的向原股東配售5000萬元的配股方案時(shí),持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有9%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有21%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。②在審議公司2009年為購(gòu)買W合作項(xiàng)目所需要的重要生產(chǎn)設(shè)備,計(jì)劃投資7000萬元的事項(xiàng)時(shí),持有15%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了反對(duì)票;其余持有15%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。③在審議公司解聘某會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事項(xiàng)時(shí),持有5%股份的股東在表決時(shí)棄權(quán);持有5%股份的股東在表決時(shí)投了反對(duì)票;持有10%股份的代理人在表決時(shí)根據(jù)授權(quán)投了贊成票;其余持有30%股份的股東在表決時(shí)均投了贊成票。根據(jù)上述內(nèi)容,分析并指出上述(1)、(2)、(3)事項(xiàng)中有哪些違法之處?并分別說明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)上市公司收購(gòu)法律制度的規(guī)定,下列情形中,屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權(quán)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某證券公司利用資金優(yōu)勢(shì),在3個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)對(duì)某一上市公司的股票進(jìn)行買賣,使該股票從每股10元上升至13元,然后在此價(jià)位大量賣出獲利。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于該證券公司行為效力的表述中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列屬于證券公開發(fā)行情形的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在特定情形下,如無相反證據(jù),投資者將會(huì)被視為一致行動(dòng)人。下列各項(xiàng)中,屬于該特定情形的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題