多項(xiàng)選擇題存款人申請(qǐng)撤銷(xiāo)核準(zhǔn)類(lèi)銀行結(jié)算賬戶(hù)后,開(kāi)戶(hù)銀行應(yīng)將()送達(dá)人民銀行當(dāng)?shù)胤种小?/strong>

A.開(kāi)戶(hù)許可證
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章
C.經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件并加蓋公章
D.《撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)》


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1.多項(xiàng)選擇題存款人因第()項(xiàng)原因撤銷(xiāo)存款賬戶(hù)的,需先撤銷(xiāo)一般存款賬戶(hù)、專(zhuān)用存款賬戶(hù)、臨時(shí)存款賬戶(hù),將賬戶(hù)資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶(hù)后,方可辦理基本存款賬戶(hù)的撤銷(xiāo)。

A.被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉的。
B.因遷址需要變更開(kāi)戶(hù)銀行的。
C.注銷(xiāo)、被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的。
D.驗(yàn)資戶(hù)轉(zhuǎn)正式結(jié)算賬戶(hù)或企業(yè)設(shè)立不成功撤銷(xiāo)驗(yàn)資賬戶(hù)。

2.多項(xiàng)選擇題存款人有下列情形之一的,需向開(kāi)戶(hù)行提出撤銷(xiāo)存款賬戶(hù)的申請(qǐng):()

A.被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉的。
B.注銷(xiāo)、變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照的。
C.因遷址需要變更開(kāi)戶(hù)銀行的。
D.驗(yàn)資戶(hù)轉(zhuǎn)正式結(jié)算賬戶(hù)或企業(yè)設(shè)立不成功撤銷(xiāo)驗(yàn)資賬戶(hù)。
E.其他原因需要撤銷(xiāo)銀行結(jié)算賬戶(hù)的。

3.多項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶(hù)的“身份基本信息”包括:()

A.姓名
B.性別
C.國(guó)籍
D.職業(yè)
E.住所地或者工作單位地址
F.聯(lián)系方式
G.發(fā)證機(jī)關(guān)。

4.多項(xiàng)選擇題外國(guó)政要是指外國(guó)現(xiàn)任的或者離任的履行重要公共職能的人員,包括以下幾種人:()

A.國(guó)家元首
B.政府首腦
C.高層政要
D.重要的政府、司法或軍事高級(jí)官員
E.大型企業(yè)高管

5.多項(xiàng)選擇題實(shí)際受益人包括:()

A.最終擁有或控制客戶(hù)的自然人
B.公司股東
C.代表其進(jìn)行交易的人
D.對(duì)法人或法律實(shí)體行使最終有效控制權(quán)的人。

6.多項(xiàng)選擇題企業(yè)持新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照辦理業(yè)務(wù)的,還包括:()

A.一照一碼
B.一照一號(hào)
C.一照兩號(hào)
D.一照三號(hào)

7.多項(xiàng)選擇題單位客戶(hù)的身份證件或身份證明文件包含:()

A.組織機(jī)構(gòu)代碼證
B.稅務(wù)登記證
C.租賃合同
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

8.多項(xiàng)選擇題有下列行為之一,按照我*行《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問(wèn)責(zé)處罰辦法》對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行問(wèn)責(zé):()

A.違反規(guī)定以開(kāi)戶(hù)等方式與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易,或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)的;
B.未按規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)盡職調(diào)查,造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害、致使洗錢(qián)后果發(fā)生的;
C.客戶(hù)身份資料至少保存5年以上的;
D.泄漏客戶(hù)身份資料和交易信息的

9.多項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)除核對(duì)客戶(hù)的身份證明文件外,可以采取以下一種或者幾種措施,識(shí)別或者重新識(shí)別客戶(hù)身份:()。

A.要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件以供核對(duì)
B.回訪(fǎng)客戶(hù)
C.實(shí)地查訪(fǎng)
D.向人行、反洗錢(qián)等部門(mén)核實(shí)
E.其他可依法采取的措施,如要求客戶(hù)完整填寫(xiě)業(yè)務(wù)合同、單據(jù)或憑證,電話(huà)聯(lián)系、寄送商業(yè)信函或發(fā)送電子郵件等

10.多項(xiàng)選擇題各機(jī)構(gòu)在履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為:()。

A.客戶(hù)提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱(chēng)、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
C.客戶(hù)無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶(hù)基本信息的
D.采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
E.履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為

最新試題

如客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

單位客戶(hù)的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶(hù)依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門(mén)等條線(xiàn)的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,在本條線(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶(hù)身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類(lèi)、信用卡類(lèi)、增值服務(wù)類(lèi)和轉(zhuǎn)賬匯款類(lèi)等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類(lèi)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

個(gè)人客戶(hù)的身份證件或身份證明文件,指政府部門(mén)頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件

題型:判斷題

總行金融同業(yè)部門(mén)為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專(zhuān)責(zé)營(yíng)銷(xiāo)和管理部門(mén),統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶(hù)通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶(hù)的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶(hù)與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶(hù)身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題

客戶(hù)申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶(hù)的身份證明文件,登記客戶(hù)身份基本信息,并留存客戶(hù)身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

客戶(hù)身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶(hù)身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題