多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于使用遠(yuǎn)程柜面的分行主管部門主要職責(zé)描述正確的是()

A.負(fù)責(zé)收集、核實(shí)、上報(bào)和跟蹤重要事項(xiàng),包括但不限于重要空白憑證丟失、設(shè)備丟失等
B.負(fù)責(zé)組織涉及遠(yuǎn)程柜面的各類培訓(xùn),包括基礎(chǔ)技能培訓(xùn)(包括但不限于人像識(shí)別、證件鑒別)、設(shè)備使用方法、設(shè)備軟硬件維護(hù)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及重要事項(xiàng)培訓(xùn)等
C.負(fù)責(zé)對(duì)所管轄經(jīng)營(yíng)單位遠(yuǎn)程柜面業(yè)務(wù)開辦情況進(jìn)行檢查
D.負(fù)責(zé)所管轄經(jīng)營(yíng)單位遠(yuǎn)程柜面設(shè)備需求申報(bào)、設(shè)備領(lǐng)用、使用人員資質(zhì)的核實(shí)和審批


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1.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面銀行對(duì)客戶身份及意愿的核實(shí)采用()或()的方式進(jìn)行

A.遠(yuǎn)程視頻
B.全自助模式
C.銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核
D.半自助模式

2.多項(xiàng)選擇題各經(jīng)營(yíng)單位通過采購(gòu)系統(tǒng)發(fā)起設(shè)備采購(gòu),需經(jīng)過()審批,設(shè)備管理崗人員根據(jù)采購(gòu)立項(xiàng)清單接收設(shè)備并安排設(shè)備保管崗人領(lǐng)用。合理申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面設(shè)備,原則上不辦理跨事業(yè)部或跨分行的設(shè)備調(diào)撥

A.各經(jīng)營(yíng)單位主管
B.各經(jīng)營(yíng)單位支行長(zhǎng)
C.分行運(yùn)營(yíng)管理部設(shè)備管理人
D.分行運(yùn)營(yíng)管理部主管
E.總行運(yùn)營(yíng)管理部(安全保衛(wèi)部)設(shè)備管理人

3.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面崗位分兩大類別,七個(gè)序列。七大序列分別為:()

A.移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗
B.設(shè)備管理崗和設(shè)備保管崗
C.柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面使用崗
D.現(xiàn)場(chǎng)審核崗
E.遠(yuǎn)程坐席初審崗
F.遠(yuǎn)程坐席復(fù)審崗
G.遠(yuǎn)程坐席授權(quán)崗

4.多項(xiàng)選擇題分行運(yùn)營(yíng)管理部(安全保衛(wèi)部)主要職責(zé)如下:()

A.網(wǎng)點(diǎn)日常使用遠(yuǎn)程柜面的業(yè)務(wù)指導(dǎo);
B.遠(yuǎn)程柜面使用人員的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)、新業(yè)務(wù)和新流程的培訓(xùn);
C.設(shè)備的統(tǒng)一采購(gòu),并負(fù)責(zé)未啟用設(shè)備的保管和分發(fā);
D.定期組織分行遠(yuǎn)程柜面的使用部門對(duì)遠(yuǎn)程柜面相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查

5.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面可辦理的業(yè)務(wù)種類包括()

A.借記卡類
B.信用卡類
C.活期存折類
D.增值服務(wù)類
E.投資理財(cái)類
F.轉(zhuǎn)賬匯款類

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于遠(yuǎn)程柜面重要空白憑證的保管,以下說法正確的是()

A.營(yíng)業(yè)結(jié)束時(shí),移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員和現(xiàn)場(chǎng)審核崗人員做好日終核對(duì)工作,確保賬實(shí)相符。發(fā)現(xiàn)賬實(shí)不符應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行匯報(bào),不得故意隱瞞、謊報(bào)、漏報(bào)。
B.員工休假3個(gè)工作日(含)以上的,應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點(diǎn)庫(kù)或調(diào)撥給其他具有遠(yuǎn)程柜面資質(zhì)
C.重要憑證日終需入保險(xiǎn)柜;當(dāng)日因特殊情況無法入保險(xiǎn)柜的,需由移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員入柜上鎖保管,避免丟失,抽屜或鐵皮柜鑰匙應(yīng)隨身攜帶
D.每周重空領(lǐng)用網(wǎng)點(diǎn)的盤查由內(nèi)控經(jīng)理執(zhí)行

7.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面設(shè)備保管崗人員發(fā)現(xiàn)設(shè)備丟失后應(yīng)如何處理()

A.第一時(shí)間通知分行運(yùn)營(yíng)管理部(安全保衛(wèi)部)
B.按照《平安銀行重要事項(xiàng)管理辦法》相關(guān)流程進(jìn)行上報(bào)
C.應(yīng)按照《平安銀行資本性支出管理辦法》的相關(guān)要求進(jìn)行賠償
D.通過EMM平臺(tái)擦除設(shè)備安裝的遠(yuǎn)程柜面相關(guān)程序

8.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于遠(yuǎn)程柜面設(shè)備的管理,說法不正確的是()

A.各經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求,合理申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面設(shè)備,并允許跨分行進(jìn)行設(shè)備調(diào)撥
B.設(shè)備交接應(yīng)在錄像監(jiān)控下操作,并由第三人(指運(yùn)營(yíng)人員)監(jiān)交
C.正式交接在做好交接登記的同時(shí),應(yīng)將有價(jià)單證及重要空白憑證上繳本*網(wǎng)點(diǎn)憑證庫(kù)以及將設(shè)備上繳支行集中保管,
D.設(shè)備交接需包括修改固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)和EMM平臺(tái)中登記人。

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面現(xiàn)場(chǎng)審核崗人員崗位職責(zé)描述正確的是()

A.遵循“了解你的客戶”(KYC)和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”(KYB)的原則
B.主動(dòng)了解存款人的身份、常住地址、從事職業(yè)等信息及真實(shí)意愿
C.負(fù)責(zé)向客戶介紹所辦理業(yè)務(wù)的相關(guān)情況,提示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),確??蛻魳I(yè)務(wù)辦理的真實(shí)意愿,并指導(dǎo)、協(xié)助客戶完成業(yè)務(wù)辦理
D.認(rèn)真審核并記錄存款人的身份信息,履行盡職調(diào)查的義務(wù)。

最新試題

外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人

題型:判斷題

個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件

題型:判斷題

向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題