A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票,要求公司的基金經(jīng)理買入
B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì),因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)
C.某基金經(jīng)理出差,按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣,高買低賣
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A.資金撥付確認(rèn)函
B.股票
C.受益憑證
D.債務(wù)憑證
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū),以下屬于重大事件的是()。
Ⅰ.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)
Ⅱ.基金凈值出現(xiàn)大幅下跌
Ⅲ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
Ⅳ.基金經(jīng)理變更
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份
B.基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人
C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.關(guān)鍵性原則
D.獨(dú)立性原則
A.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)
B.不公平對(duì)待不同投資組合
C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述
D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害
A.派發(fā)宣傳材料
B.新增銀行代銷機(jī)構(gòu)
C.推出后端收費(fèi)模式
D.投放平面廣告
A.穩(wěn)健型基金
B.平衡型基金
C.增長(zhǎng)型基金
D.收入型基金
A.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密,不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息
B.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī),但需表明過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)
C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令
D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時(shí),銷售機(jī)構(gòu)不得代扣或收取任何費(fèi)用
A.基金份額的發(fā)售方式
B.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
C.基金銷售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
D.基金資產(chǎn)的估值
A.有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
B.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件,自行召集基金份額持有人大會(huì)
C.有權(quán)復(fù)制已公開(kāi)披露或尚未披露但已編制完成的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿
D.有權(quán)對(duì)基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是()。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但乙并未向公司申報(bào)登記,下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是()。
普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。
根據(jù)忠誠(chéng)盡責(zé)的職業(yè)道德要求,基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ.忠誠(chéng)Ⅱ.勤勉Ⅲ.廉潔Ⅳ.正直
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。