合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1 國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動監(jiān)督管理規(guī)章的依據(jù)是（）。

2 要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。

3 根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應就以下（）方面提出改進措施并落實。

4.判斷題中國郵政儲蓄銀行根據(jù)同一實名證件開立的不同賬戶均自動歸集在其所對應的客戶號下。

5 合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務和經(jīng)營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。

6.問答題請列舉與合規(guī)經(jīng)理派駐制相關的工作制度（至少列舉三個以上的制度）。

參考答案：①集中派駐制度②營業(yè)現(xiàn)場坐班制度③定期報告制度④輪換制度⑤重大業(yè)務事項即時報告制度⑥上崗培訓、定期培訓制度。

7 關于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是（）。

8.問答題合規(guī)經(jīng)理的工作職責主要有哪些？

參考答案：①內(nèi)控管理職責②安全管理職責③督促整改職責④業(yè)務指導和培訓職責⑤報告職責⑥協(xié)助處理客戶的現(xiàn)場咨詢和投訴⑦協(xié)助處理監(jiān)管機構(gòu)...

9 （）和（）是備案類人民幣單位銀行結(jié)算賬戶。

10 賬戶管理費主要有以下（）費用。