期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.05.27)

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1.判斷題期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元。（）

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2 以場(chǎng)所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營(yíng)期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：（）

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3 關(guān)于期貨公司會(huì)員不得為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼的禁止性規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。

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4 期貨交易所的下列行為中，不需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

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5 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

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6.判斷題反向市場(chǎng)的出現(xiàn)有兩個(gè)原因：一是近期對(duì)某種商品的需求極小，遠(yuǎn)小于近期產(chǎn)量及庫(kù)存量；二是預(yù)計(jì)將來(lái)該商品的供給會(huì)大幅度減少。

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7.判斷題當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。（）

參考答案：對(duì)

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8.判斷題保險(xiǎn)詐騙所得贓款也屬于洗錢罪的對(duì)象。（）

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9.判斷題期貨公司應(yīng)當(dāng)在月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)審計(jì)的月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（）

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10.判斷題中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。（）

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