A.管理人
B.開(kāi)戶(hù)主體
C.托管產(chǎn)品
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A.托管產(chǎn)品名稱(chēng)
B.產(chǎn)品類(lèi)別
C.資產(chǎn)管理人名稱(chēng)
D.資產(chǎn)委托人名稱(chēng)(單一委托人需填寫(xiě))
E.賬戶(hù)類(lèi)別
F.、擬開(kāi)立托管賬戶(hù)名稱(chēng)
G.開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系人
A.客戶(hù)公章或財(cái)務(wù)章
B.法人或被授權(quán)人私章
C.托管部負(fù)責(zé)人名章
D.托管部業(yè)務(wù)章
A.營(yíng)業(yè)部經(jīng)理
B.托管部賬戶(hù)管理崗
C.賬戶(hù)管理崗所在室負(fù)責(zé)人
D.托管部負(fù)責(zé)人
A.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開(kāi)立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)的人民幣存款賬戶(hù)
B.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開(kāi)立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)的本外幣存款賬戶(hù)
C.結(jié)算性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)是指用于支付結(jié)算業(yè)務(wù)的賬戶(hù)
D.投資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)是指用于融資和投資業(yè)務(wù)的賬戶(hù)
A.同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)一律按照專(zhuān)用賬戶(hù)開(kāi)立
B.同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)有異地開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶(hù)需要的,可異地開(kāi)立
C.開(kāi)立專(zhuān)用存款賬戶(hù)的,需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議
D.已授權(quán)一級(jí)分行授權(quán)的全國(guó)性銀行,需同時(shí)出具其一級(jí)法人對(duì)一級(jí)分行的授權(quán)書(shū)原件及加蓋單位公章復(fù)印件
E.投融資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶(hù)原則上應(yīng)當(dāng)由存款銀行一級(jí)法人和一級(jí)分行申請(qǐng)開(kāi)立
A.同業(yè)存款(結(jié)算性存款除外)
B.同業(yè)借款
C.買(mǎi)入返售(賣(mài)出回購(gòu))
D.同業(yè)投資
A.關(guān)鍵要素不涂改
B.資料真實(shí)、完整、合規(guī)
C.表單填寫(xiě)內(nèi)容完整無(wú)誤
D.印鑒核驗(yàn)相符
A.未清償平安銀行債務(wù)、存在未結(jié)清資產(chǎn)業(yè)務(wù)的結(jié)算戶(hù),如:貸款戶(hù)、欠息戶(hù)、擔(dān)保戶(hù)、與平安銀行債務(wù)未了結(jié)或存在其他法律問(wèn)題的賬戶(hù)
B.存有定期存款、保證金、理財(cái)產(chǎn)品未結(jié)清的賬戶(hù)、納稅專(zhuān)戶(hù)
C.凍結(jié)戶(hù)、止付戶(hù)
D.未年檢賬戶(hù)
A.被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉的
B.注銷(xiāo)、被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的
C.因遷址需要變更開(kāi)戶(hù)銀行的
D.驗(yàn)資戶(hù)轉(zhuǎn)正式結(jié)算賬戶(hù)或企業(yè)設(shè)立不成功撤銷(xiāo)驗(yàn)資賬戶(hù)
A.撤銷(xiāo)銀行賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)
B.三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件
C.經(jīng)辦人身份證原件
D.授權(quán)委托書(shū)
E.工商或有關(guān)部門(mén)出具的“不予核準(zhǔn)登記的批復(fù)”或類(lèi)似批復(fù)原件
最新試題
客戶(hù)為外國(guó)政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過(guò)后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)和提供金融服務(wù)
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門(mén)等條線的相關(guān)部門(mén)和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶(hù)身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
個(gè)人客戶(hù)的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶(hù)的住所地址
識(shí)別客戶(hù)和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶(hù)是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
客戶(hù)身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶(hù)身份資料和交易記錄保存一定期限
洗錢(qián)或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
保存的客戶(hù)身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)
客戶(hù)身份資料和交易記錄是履行客戶(hù)身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法