多項選擇題單位客戶遺失公章后應進行登報聲明。如系被盜，可由（）出具證明。

A.注冊地公安機關
B.駐在地公安機關
C.注冊地工商局
D.駐在地工商局


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題印鑒卡需做到“（）”。

A.專人使用
B.單人保管
C.專夾入柜（庫）
D.嚴禁借閱

2.多項選擇題各行在銀行結算賬戶的使用中，不得有下列行為（）

A.提供虛假開戶申請資料欺騙人民銀行許可開立基本存款賬戶、臨時存款賬戶、預算單位專用存款賬戶
B.違反辦理個人銀行結算賬戶轉賬結算
C.違反規(guī)定為存款人支付現金或辦理現金存入
D.超過期限或未向人民銀行報送賬戶開立、變更、撤銷等資料
E.違規(guī)獲取存款人印鑒、支付密鑰；泄漏、擅自修改客戶信息
F.違規(guī)使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業(yè)務
G.可空存、空取資金

3.多項選擇題委托單位提出批量開卡申請時，客戶經理應對委托單位進行現場盡職調查，按照申請批量開卡員工的名單逐一核實員工情況，確認申請開卡的員工與單位簽有勞動合同，并出具對委托單位的盡職調查報告及調查照片。調查照片需包括：（）

A.客戶經理在單位門楣或企業(yè)視覺標識（LOGO）背景下與開卡員工共同合影拍照。
B.客戶經理在單位門楣或企業(yè)視覺標識（LOGO）背景下與單位負責人的共同入鏡合影。
C.客戶經理在單位門楣或企業(yè)視覺標識（LOGO）背景下與單位人事部門負責人的共同入鏡合影。
D.客戶經理與經營辦公場所的共同合影。

5.多項選擇題NRA人民幣賬戶資料面簽，可視業(yè)務實際需要，采?。ǎ┤N方式。

A.柜臺面簽
B.上門面簽
C.電話面簽
D.視頻面簽

6.多項選擇題境外機構向平安銀行申請開立人民幣銀行結算賬戶時，需提供如下文件：（）

A.境外機構在境外合法注冊成立的證明文件
B.公司組織大綱及章程
C.單位負責人或賬戶有權簽字人的有效身份證件
D.董事會決議
E.境外機構在境內開展相關活動所依據的法規(guī)制度或政府主管部門的批準文件
F.基本存款賬戶開戶許可證
G.開戶證明文件的中文翻譯件
H.人行規(guī)定的其他證明材料

7.多項選擇題保證金計息方式分為（）

A.不計息保證金
B.活期保證金
C.定期保證金
D.協(xié)定利率保證金
E.通知存款保證金

8.多項選擇題業(yè)務到期或提前到期，需將保證金轉出時，按照相關核算辦法，由保證金賬戶轉至（）

A.客戶結算戶
B.應解匯款戶
C.其他臨時性賬戶
D.內部賬戶

9.多項選擇題以下哪種情形需要客戶完成風險承受能力評估，才能購買理財產品（）

A.客戶從未進行過風險評估
B.客戶進行過風險評估，但有效期已超過一年
C.影響客戶的風險等級因素發(fā)生變化
D.客戶進行過風險評估，未過期

10.多項選擇題“個人理財產品購買”交易中關于推薦人類型可選擇的是（）

A.1-員工UM號
B.2-壽險代理人編碼
C.3-手機號碼
D.4-銀行員工6位數工號

最新試題

我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

題型：判斷題

設備使用人可以安裝、使用非授權軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產權保護法

題型：判斷題

遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯網核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應拒絕辦理

題型：判斷題

存在代理關系時，應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施

題型：判斷題

銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型：判斷題

個人客戶的住所地與經常居住地不一致的，登記客戶的住所地址

題型：判斷題

如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。

題型：判斷題

各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析

題型：判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，只能由我*行進行客戶身份識別

題型：判斷題

核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯網核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型：判斷題