A.分行通報批評
B.處罰理財業(yè)務負責人和相關人員
C.暫停理財產品銷售
D.取消理財產品銷售資格
E.暫停產品審批
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗證
E.網絡信息查驗
A.在本*網點代理他人開戶。
B.柜員經辦本人及本人直系親屬的個人存款賬戶相關業(yè)務。
C.由其他柜員在經辦人處代為簽章。
D.內控主任授權柜員經辦本人配偶的賬戶取款業(yè)務。
A.“禁止準入類”，系統(tǒng)自動拒絕為客戶辦理開戶業(yè)務。
B.“有條件準入類”，開戶需報經分行運營管理部審批。
C.“重點關注類”需經開戶行運營經理審批。
D.針對禁止準入客戶的開戶申請，柜員可直接拒絕，無需對客戶進行解釋。
A.不配合客戶身份識別
B.對個人身份信息存在疑議，要求出示輔助證件，個人拒絕出示
C.開戶理由不合理
D.組織他人分批開立賬戶
A.有實體介質的Ⅰ類戶（借記卡、一賬通卡、活期結算存折）1
B.無實體介質的Ⅰ類戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結算賬戶和個人支票戶
A.大堂經理
B.理財經理
C.內控合規(guī)主任
D.營業(yè)部經理
A.經辦或審核本人及本人直系親屬的存款賬戶相關業(yè)務
B.出借遠程柜面操作用戶賬號給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關業(yè)務
D.其他原因出現風險事件及違規(guī)事項的
E.私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的
A.統(tǒng)一管理
B.分級負責
C.賬實相符
D.銷號控制
A.通過ITSM問題管理系統(tǒng)上報問題進行數據修改處理
B.通過AB終端530201單位賬戶變更交易處理
C.通過AB終端185300修改保證金分賬戶資料交易處理
D.通過AB終端530212賬戶類別碼修改交易處理
A.網點在辦理保證金存入時，選擇計息方式為“活期”，業(yè)務到期日支取時，系統(tǒng)自動按活期利率及實際天數計付利息后，再由客戶經理發(fā)起EOA對該筆業(yè)務進行補提利息處理。
B.網點在辦理保證金存入時，選擇計息方式為“定期保證金”，存期選擇“標準存期”，業(yè)務到期日支取時，系統(tǒng)自動按定期利率及實際天數計付利息后，再由客戶經理發(fā)起EOA對該筆業(yè)務進行補提利息處理。
C.網點在辦理保證金存入時，選擇計息方式為“定期保證金”，存期選擇“非標準存期”，手工錄入到期日，業(yè)務到期日支取時，系統(tǒng)自動按定期利率及實際天數計付利息。
D.網點在辦理保證金存入時，選擇計息方式為“定期保證金”，存期選擇“標準存期”，業(yè)務到期日支取時，系統(tǒng)自動按活期利率及實際天數計付利息，由客戶經理發(fā)起EOA對該筆業(yè)務進行補提利息處理。
最新試題
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當登記有效期信息；未包含有效期的，應當以適當形式進行標識
我*行可信賴銷售金融產品的金融機構所提供的客戶身份識別結果，不再重復進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔未履行客戶身份識別義務的責任。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
各機構應當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
客戶申請保管箱服務時，各機構應了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
個人客戶的住所地與經常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內不得再申請遠程柜面操作權限
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限