多項選擇題業(yè)務(wù)管理部門或網(wǎng)點申請開立內(nèi)部賬戶時需提交()。

A.填寫內(nèi)部賬戶申請表
B.說明申請原因、背景或制度依據(jù)
C.并提供可證明申請賬戶的正確性、真實性、合規(guī)性等輔助資料1
D.EOA申請審批(如需)


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1.多項選擇題以下方式送達的協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃通知書,我*行有權(quán)不受理,除有權(quán)機關(guān)特殊要求的除外()。

A.有權(quán)機關(guān)的法律文書涂改處加蓋校對章
B.委托有權(quán)機關(guān)經(jīng)辦人員以外的人送達通知書
C.有權(quán)機關(guān)的法律文書涂改處加蓋公章
D.以郵寄形式送達通知書
E.有權(quán)機關(guān)的法律文書涂改處經(jīng)有權(quán)機關(guān)經(jīng)辦人雙人簽字確認(rèn)
F.以傳真形式送達通知書

2.多項選擇題有權(quán)機關(guān)辦理人員要求我*行協(xié)助查詢單位或個人賬戶存款的金額、幣種以及其他相關(guān)資料時,應(yīng)出具()。

A.實習(xí)證
B.有效期內(nèi)的工作證或執(zhí)行公務(wù)證
C.授權(quán)委托書書
D.有權(quán)機關(guān)縣團級(含)以上機構(gòu)簽發(fā)的《協(xié)助查詢存款通知書》
E.有權(quán)機關(guān)單位負(fù)責(zé)人證明書

3.多項選擇題以下哪些有權(quán)機關(guān)具有查詢、凍結(jié)、扣劃的權(quán)限()。

A.人民法院
B.稅務(wù)機關(guān)
C.海關(guān)
D.人民檢察院
E.公安機關(guān)
F.國家安全機關(guān)

4.多項選擇題以下憑證可加蓋運營業(yè)務(wù)專用章的是()。

A.賬戶明細(xì)
B.柜面?zhèn)€人匯款回單
C.一本通存折
D.變更(撤銷)單位銀行賬戶申請書

5.多項選擇題關(guān)于運營專用印章的保管、使用,以下正確的是:()。

A.嚴(yán)格執(zhí)行登記制度。凡印章的領(lǐng)取、分發(fā)、啟用、交接、上繳和銷毀等都必須立即在業(yè)務(wù)印章系統(tǒng)詳細(xì)記載。
B.營業(yè)時間,使用運營專用印章必須做到專匣保管、固定存放、人離章收。個人名章隨用隨蓋,可隨身攜帶。
C.午休時,運營專用印章和個人名章可鎖入抽屜保管。
D.非營業(yè)時間運營專用印章必須入庫或保險箱(柜)保管或隨尾箱交押運公司(或協(xié)議寄存單位)保管,個人名章可鎖入抽屜保管。

6.多項選擇題目前實現(xiàn)電子化用印方式的運營專用印章為()。

A.匯票專用章
B.運營業(yè)務(wù)專用章
C.對賬專用章
D.電子回單專用章

7.多項選擇題以下憑證可加蓋柜面業(yè)務(wù)章的是()。

A.單位定期存款證實書
B.個人存款證明
C.單位開戶申請書
D.詢證函
E.資信證明

8.多項選擇題以下哪些屬于重要空白憑證?()。

A.存折
B.債券收款單證
C.單位存款證明
D.個人存款證明

9.多項選擇題關(guān)于重要空白憑證的出售和簽發(fā),以下正確的是:()。

A.出售重要空白憑證,需審核客戶填寫并加蓋預(yù)留印鑒(另有規(guī)定的除外)的空白憑證購買單,同時審核客戶經(jīng)辦人的購證資格
B.已出售的重要空白憑證,由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
C.銀行匯票不對客戶出售。
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證,嚴(yán)禁由銀行代為簽發(fā)。

10.多項選擇題有價單證及重要空白憑證的領(lǐng)繳與交接,以下正確的是:()。

A.應(yīng)在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領(lǐng)繳與交接。
B.雙方應(yīng)當(dāng)面清點,認(rèn)真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼,并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時,發(fā)現(xiàn)印制錯誤,應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接,并向上級行報告,查明原因后按上級行指示處理
D.庫管員休假5個工作日,無須辦理交接手續(xù)

最新試題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型:判斷題

各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時,各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

實際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題

個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題