A.經(jīng)全體投資者、證券公司雙方協(xié)商一致決定終止的
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人
C.證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務資格，且在6個月內(nèi)沒有新的管理人承接
D.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期
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A.證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動
B.證券公司承銷證券，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務
C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款
D.證券公司違反證券承銷業(yè)務規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任
A.董事會
B.股東大會
C.監(jiān)事會
D.總經(jīng)理
A.在該事實公告之日起3日后，仍然不得再行買賣該上市公司股票
B.投資者應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告
C.投資者應當通知該上市公司，并予公告
D.在履行報告及通知上市公司予以公告義務期內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票
A.知識產(chǎn)權(quán)
B.貨幣
C.國家文物
D.實物
A.期貨合約主要是指商品期貨合約
B.金融期貨合約屬于商品期貨合約的范疇
C.期貨交易標的是指期貨合約或者期權(quán)合約
D.期貨交易方式采取分散交易方式或證監(jiān)會批準的其他方式
下列關(guān)于確定普通投資者風險承受能力的主要因素，其說法錯誤的有（）。
I.經(jīng)營機構(gòu)可通過請投資者填寫《投資者風險承受能力評估問卷》的方法對其風險承受能力進行綜合評估
II.經(jīng)營機構(gòu)在得知投資者信息發(fā)生變化就應該將其風險承受能力提高一個等級
III.投資者學歷以及配偶的就業(yè)情況，不應在風險承受能力的評估范圍內(nèi)
IV.經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低到高最多劃分五個風險等級
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司將其自營賬戶借給他人使用的法律責任，說法正確的有（）。
I.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
II.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
III.情節(jié)嚴重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務許可或者責令關(guān)閉
IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款
A.II、III
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II
證券分析師發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的要求包括（）。
I.由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排
II.說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期
III.適當?shù)乇ＷC投資收益
IV.準確地表達自己的研究觀點
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。
I.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
II.公開發(fā)行的證券，可以在按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場轉(zhuǎn)讓
III.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式
IV.依法發(fā)行的證券，《公司法》和其他法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.I、II、IV
B.II、III
C.III、IV
D.I、III、IV
證券公司某營業(yè)部根據(jù)司法機關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應當采取的操作包括（）。
I.事先報營業(yè)部領(lǐng)導及公司總部批準
II.事后按規(guī)定流程進行復核
III.對審批及復核做好留痕備查
IV.第一時間通知客戶
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
最新試題
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中，不包括（）
下列關(guān)于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式