A、不做虛假、誤導(dǎo)性宣傳,不得故意遺漏關(guān)鍵信息。
B、不得詆毀其他基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
C、不向消費(fèi)者介紹基金或管理人的過(guò)往業(yè)績(jī),。
D、對(duì)已購(gòu)買(mǎi)基金的消費(fèi)者,定期提供基金診斷服務(wù),對(duì)消費(fèi)者所持基金的業(yè)績(jī)及資產(chǎn)配置情況進(jìn)行分析,并提出相應(yīng)的調(diào)倉(cāng)建議。
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A、服務(wù)項(xiàng)目
B、服務(wù)價(jià)格
C、幣種
D、收費(fèi)
A.是否保本的特性;
B.理財(cái)投資的資產(chǎn)類(lèi)別;
C.理財(cái)產(chǎn)品管理復(fù)雜程度;
D.客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金額。
A.銀行接收到的指令信息不完整或信息內(nèi)容有誤;
B.消費(fèi)者賬戶(hù)余額或信用額度不足;
C.消費(fèi)者賬戶(hù)資金被依法凍結(jié)或扣劃;
D.消費(fèi)者未能按照銀行有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定正確操作;
E.消費(fèi)者的行為出于欺詐等惡意目的;
F.不可抗力或其他不屬于銀行過(guò)失的原因
A、一次性發(fā)現(xiàn)假人民幣20張(枚)(含20張、枚)以上;
B、假外幣20張(含20張、枚)以上的;
C、屬于利用新的造假手段制造假幣的;
D、消費(fèi)者不配合金融機(jī)構(gòu)收繳行為的。
A.定期儲(chǔ)蓄存單;
B.憑證式國(guó)債;
C.儲(chǔ)蓄國(guó)債;
D.理財(cái)產(chǎn)品。
A、借款人無(wú)法事先確定具體交易對(duì)象且金額不超過(guò)五十萬(wàn)元人民幣的。
B、借款人交易對(duì)象不具備條件有效使用非現(xiàn)金結(jié)算方式的。
C、貸款資金用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)且金額不超過(guò)五十萬(wàn)元人民幣的。
D、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的。
A.還款能力;
B.征信情況;
C.身體狀況;
D.家庭背景。
A.了解實(shí)物貴金屬產(chǎn)品的品牌、成色、重量、發(fā)行人等產(chǎn)品信息
B.了解賬戶(hù)交易類(lèi)貴金屬的交易規(guī)則、交易時(shí)間、定價(jià)機(jī)制、點(diǎn)差、結(jié)算方式及手續(xù)費(fèi)率等
C.選擇貴金屬投資種類(lèi)及投資方式
D.自主決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī),獲得收益或承擔(dān)損失
A.提供真實(shí)有效的身份證件
B.交易指令一經(jīng)確認(rèn)、執(zhí)行,不得要求變更或撤銷(xiāo)
C.實(shí)物黃金一經(jīng)交割不能退換
D.保管本人賬戶(hù)編號(hào)、客戶(hù)編號(hào)、密碼等
E.雙方協(xié)議及國(guó)家法律法規(guī)所規(guī)定客戶(hù)應(yīng)履行的其他義務(wù)
A.按照產(chǎn)品設(shè)計(jì)及交易規(guī)則,獲得產(chǎn)品差價(jià)收益或手續(xù)費(fèi)等收入
B.對(duì)客戶(hù)違反交易規(guī)則的交易請(qǐng)求,銀行有權(quán)拒絕執(zhí)行或撤銷(xiāo)交易結(jié)果
C.有權(quán)要求客戶(hù)提供國(guó)家法律、行政法規(guī)及貴金屬業(yè)務(wù)交易規(guī)則規(guī)定的證明文件、客戶(hù)信息等
D.向客戶(hù)揭示交易風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
為什么說(shuō)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?
各業(yè)務(wù)條線的職能部門(mén)對(duì)本條線,各基層信用社對(duì)該單位的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
合規(guī)管理是指對(duì)市聯(lián)社各職能部門(mén)、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動(dòng)。
合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()
對(duì)被實(shí)施問(wèn)責(zé)的對(duì)象追究責(zé)任,可采取哪些方式?
定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時(shí)進(jìn)行審查調(diào)整。
合規(guī)問(wèn)責(zé)必須堅(jiān)持哪些原則?
被問(wèn)責(zé)人對(duì)處理決定不服的,可自收到處理決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。