A.是否保本的特性;
B.理財投資的資產類別;
C.理財產品管理復雜程度;
D.客戶購買金額。
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A.銀行接收到的指令信息不完整或信息內容有誤;
B.消費者賬戶余額或信用額度不足;
C.消費者賬戶資金被依法凍結或扣劃;
D.消費者未能按照銀行有關業(yè)務規(guī)定正確操作;
E.消費者的行為出于欺詐等惡意目的;
F.不可抗力或其他不屬于銀行過失的原因
A、一次性發(fā)現假人民幣20張(枚)(含20張、枚)以上;
B、假外幣20張(含20張、枚)以上的;
C、屬于利用新的造假手段制造假幣的;
D、消費者不配合金融機構收繳行為的。
A.定期儲蓄存單;
B.憑證式國債;
C.儲蓄國債;
D.理財產品。
A、借款人無法事先確定具體交易對象且金額不超過五十萬元人民幣的。
B、借款人交易對象不具備條件有效使用非現金結算方式的。
C、貸款資金用于生產經營且金額不超過五十萬元人民幣的。
D、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形的。
A.還款能力;
B.征信情況;
C.身體狀況;
D.家庭背景。
A.了解實物貴金屬產品的品牌、成色、重量、發(fā)行人等產品信息
B.了解賬戶交易類貴金屬的交易規(guī)則、交易時間、定價機制、點差、結算方式及手續(xù)費率等
C.選擇貴金屬投資種類及投資方式
D.自主決定買賣時機,獲得收益或承擔損失
A.提供真實有效的身份證件
B.交易指令一經確認、執(zhí)行,不得要求變更或撤銷
C.實物黃金一經交割不能退換
D.保管本人賬戶編號、客戶編號、密碼等
E.雙方協議及國家法律法規(guī)所規(guī)定客戶應履行的其他義務
A.按照產品設計及交易規(guī)則,獲得產品差價收益或手續(xù)費等收入
B.對客戶違反交易規(guī)則的交易請求,銀行有權拒絕執(zhí)行或撤銷交易結果
C.有權要求客戶提供國家法律、行政法規(guī)及貴金屬業(yè)務交易規(guī)則規(guī)定的證明文件、客戶信息等
D.向客戶揭示交易風險
A.審核代理企業(yè)資質
B.保證交易系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定,防范系統(tǒng)風險;確保客戶基本信息、賬戶和資產的安全保密性
C.具備完善的內控管理制度,配備熟悉貴金屬業(yè)務并經培訓合格上崗的業(yè)務人員。
D.履行詳盡告知義務E.開辦實物貴金屬買賣的銀行網點必須配備專業(yè)的貴金屬鑒定設備和完善的安全保衛(wèi)及防護、監(jiān)控設施F.雙方協議及國家法律法規(guī)所規(guī)定銀行應履行的其他義務
A、結合本行實際,建立和完善以客戶為中心的客戶關系管理系統(tǒng)。
B、有效整合客戶信息。
C、通過數據分析與挖掘,為客戶提供更多創(chuàng)新產品和服務。
D、不斷提升客戶服務水平,提高客戶滿意度。E、保障金融消費者的合法權益
最新試題
合規(guī)問責的信息來源有哪些?
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
合規(guī)部應履行的職責包括()。
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構對合規(guī)經營負有監(jiān)督責任,其應履行的職責包括()。
被問責人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內申請復核。
合規(guī)管理部門應在合規(guī)負責人的管理下協助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風險,下列哪一項不屬于它應履行的基本職責?()
農村信用社應倡導和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
合規(guī)管理是指對市聯社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀行為進行責任追究的活動。
高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險,下列哪一項不是它的合規(guī)管理職責?()