A.就合規(guī)問題對員工進(jìn)行教育,對內(nèi)部合規(guī)問題提供咨詢
B.采用一定計量方法對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)測和測試,及時向省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)報告合規(guī)風(fēng)險狀況的變化、已發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題和缺陷以及糾正措施等
C.制定合規(guī)方案,確定該部門的工作計劃,明確合規(guī)政策和程序的實施與評審,合規(guī)風(fēng)險與測試。對市聯(lián)社制定的制度、公文的合規(guī)性進(jìn)行把關(guān)組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
D.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法,報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行
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你可能感興趣的試題
A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
C.組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
D.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
A.監(jiān)督理事會的決策是否合規(guī)
B.負(fù)責(zé)制定、適時修訂合規(guī)制度、辦法,報經(jīng)理事會批準(zhǔn)后執(zhí)行
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)制度、辦法。發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時,及時采取補(bǔ)救辦法,并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任
D.組建合規(guī)部門,配備合規(guī)人員,確保其有效運(yùn)作
A.樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的觀念
B.設(shè)定“主動合規(guī)”的基調(diào)
C.培養(yǎng)員工的合規(guī)意識
D.強(qiáng)化“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念及強(qiáng)調(diào)“有效互動”
A.監(jiān)督理事會和高級管理層合規(guī)職責(zé)的履行情況
B.對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險的理事、高級管理層人員提出罷免建議
C.調(diào)查經(jīng)營中的異常情況,并可要求合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門協(xié)助
D.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告,并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價
A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.審議批準(zhǔn)高級管理層提交的合規(guī)風(fēng)險管理報告,并對商業(yè)銀行管理合規(guī)風(fēng)險的有效性作出評價,以使合規(guī)缺陷得到及時有效的解決
D.授權(quán)董事會下設(shè)的風(fēng)險管理委員會、審計委員會或?qū)iT設(shè)立的合規(guī)管理委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督
A.審核評價商業(yè)銀行各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性,組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
B.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告,報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
D.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)
A.任命合規(guī)負(fù)責(zé)人,并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性
B.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
C.每年向董事會提交合規(guī)風(fēng)險管理報告,報告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會成員判斷高級管理層管理合規(guī)風(fēng)險的有效性
D.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
A.合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源
B.合規(guī)風(fēng)險管理計劃
C.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程
D.合規(guī)風(fēng)險評估
A.會計主管
B.信用社主任
C.合規(guī)聯(lián)絡(luò)員
D.分社主任
A.分級負(fù)責(zé)
B.條線管理
C.全面監(jiān)督
D.全面管理
最新試題
各業(yè)務(wù)條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進(jìn)行問責(zé)。
農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
問責(zé)實行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
定期審查應(yīng)原則上每年進(jìn)行兩次,如遇法律法規(guī)及政策的重大變化,及時進(jìn)行審查調(diào)整。
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。
為什么說合規(guī)風(fēng)險管理是核心的風(fēng)險管理活動?
合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些?
什么是“合規(guī)文化”?
被問責(zé)人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)申請復(fù)核。
下列哪些行為,會給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動合同的處罰?()