A.電子系統(tǒng)
B.紙質(zhì)
C.人工郵寄
D.電票系統(tǒng)
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A.賬戶性質(zhì)
B.賬戶狀態(tài)
C.通兌標志
D.賬戶金額
A.資金結(jié)算部
B.財會部
C.營運部
D.信貸(營銷)部門
A.錯誤賬務(wù)發(fā)生1天之后
B.錯誤賬務(wù)發(fā)生當天
C.錯誤賬務(wù)發(fā)生固定天數(shù)之后
D.錯誤賬務(wù)發(fā)生之后
A.一級分行
B.營業(yè)機構(gòu)
C.二級分行
D.人民銀行
A.客戶在場
B.客戶電話通知
C.客戶網(wǎng)銀交易
D.客戶遠程協(xié)助
A.退回
B.沖正交易
C.重新交易
D.線下操作
A.特別檢查通知單
B.工作介紹信
C.查庫介紹信
D.突擊審計通知書
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.一名
B.二名
C.一至兩名
D.三名
A.季度
B.半年
C.年
D.二年
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查是指()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應(yīng)以較嚴的規(guī)定為準。
各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。