單項選擇題根據(jù)基金銷售適用性的要求,基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立對基金投資人的調(diào)查制度,對基金投資人的()進行調(diào)查和評價。

A.投資經(jīng)驗
B.風險承受能力
C.資產(chǎn)配置情況
D.資金來源情況


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2.單項選擇題以下屬于基金銷售適用性原則的是()。

A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時性原則
D.成長性原則、專業(yè)性原則

3.單項選擇題基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護費的依據(jù)是()。

A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量
C.銷售機構(gòu)的銷售成本
D.銷售基金的保有量

4.單項選擇題基金銷售機構(gòu)在銷售基金的過程中,以下行為合規(guī)的是()。

A.采用獎勵基金的方法進行激勵
B.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平
C.采取抽獎的方式進行基金銷售
D.對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

5.單項選擇題根據(jù)基金銷售費用規(guī)范,以下表述錯誤的是()。

A.基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例
B.基金銷售機構(gòu)在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后,與基金管理人簽訂銷售補充協(xié)議,約定支付報酬的比例和方式
C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告,基金管理人與銷售機構(gòu)不得對不同投資人適用不同費率

6.單項選擇題基金招募說明書以及份額發(fā)售公告中的基金銷售費用信息不包括()。

A.以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費用水平
B.各銷售機構(gòu)的費率優(yōu)惠情況
C.基金銷售費用收取的用途和費用標準
D.基金銷售費用收取的條件和方式

8.單項選擇題某基金銷售支付互聯(lián)網(wǎng)平臺開展與貨幣基金相關(guān)的推廣活動時,以下做法正確的是()。

A.以“電子理財賬戶”從事貨幣基金的宣傳推介活動
B.在顯著位置宣傳基金管理人
C.在網(wǎng)站首頁上顯示“比股票安全,比存款賺錢”
D.“一站式理財平臺”開展貨幣基金的宣傳推介活動

9.單項選擇題基金管理人、基金銷售機構(gòu)獨立或與互聯(lián)網(wǎng)平臺合作開展貨幣基金互聯(lián)網(wǎng)銷售時,以下說法錯誤的是()。

A.該互聯(lián)網(wǎng)平臺并非貨幣基金銷售機構(gòu)
B.該貨幣基金作為“零活寶”賬戶進行推廣
C.基金管理人、基金銷售機構(gòu)獨立或與互聯(lián)網(wǎng)平臺應(yīng)當就信息安全、客戶信息保密等進行明確約定
D.應(yīng)當采取顯著方式提示投資風險及銷售的貨幣基金名稱

10.單項選擇題某基金管理公司擬開展以下營銷活動,其中符合合規(guī)要求的是()。

A.邀請著名經(jīng)濟學家在宣講會上介紹基金行業(yè)動態(tài)和某新基金產(chǎn)品優(yōu)勢
B.自基金定期報告摘取信息作為該基金宣傳推介素材
C.公司網(wǎng)站專欄比較管理同類基金的管理人,提及“XX基金公司投研實力不強”
D.在客服電話來電等待中播放“XX基金-避險的不二之選”的廣告語音

最新試題

以下投資者告知行為中,基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

題型:單項選擇題

某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品,下列做法正確的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。

題型:單項選擇題

某投資者贖回1000份某開放式基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,贖回時的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

題型:單項選擇題

小張出于本金風險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金公司合規(guī)管理基本原則包括()。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。

題型:單項選擇題

以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應(yīng)加強對投資人的教育和引導(dǎo)Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題