單項選擇題基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求,這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。
A.健全性
B.有效性
C.獨立性
D.相互制約
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1.單項選擇題()是指公司內(nèi)部控制的核心是風險控制,制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時性
2.單項選擇題()是公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.相互制約原則
3.單項選擇題()是指公司為防范和化解風險,保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
A.內(nèi)部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.間接控制
4.單項選擇題內(nèi)部控制制度的制定應遵循()原則,以具有前瞻性,并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。
A.合法、合規(guī)性
B.全面性
C.審慎性
D.適時性
5.單項選擇題()要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終,建立健全公司授權(quán)標準和程序,確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行
A.明確責任
B.權(quán)利制衡
C.風險控制
D.嚴格授權(quán)
6.單項選擇題內(nèi)部控制的()要求通過科學的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
7.單項選擇題()要求內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員,并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
最新試題
基金公司前臺的目標是()。
題型:單項選擇題
下列各項中()不是基金公司內(nèi)部控制的原則。
題型:單項選擇題
基金公司的后臺部門包括()。
題型:單項選擇題
基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應當()。
題型:單項選擇題
下列各項中()不是控制環(huán)境的內(nèi)容。
題型:單項選擇題
基金管理人的內(nèi)部控制機制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。
題型:單項選擇題
內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營效益。
題型:單項選擇題
基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。
題型:單項選擇題
內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這一原則是()。
題型:單項選擇題
基金管理人的內(nèi)部控制和()密不可分。
題型:單項選擇題