單項選擇題下列各項中()不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
B.公司治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)
C.地區(qū)經(jīng)濟社會環(huán)境
D.員工道德素質(zhì)


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1.單項選擇題基金公司的內(nèi)部控制機制由()。

A.全體員工共同參與
B.僅限管理人員與財務部門參與
C.僅限財務部門與審計部門參與
D.僅限中層和高層管理人員參與

3.單項選擇題基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。

A.獨立運作,分別核算
B.獨立運作,匯總核算
C.整體運作,分別核算
D.整體運作,匯總核算

4.單項選擇題下列()不是基金公司軟件使用時應充分考慮的內(nèi)容。

A.穩(wěn)定性
B.可擴展性
C.易操作性
D.可靠性

5.單項選擇題內(nèi)部控制的目標是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.提高資產(chǎn)收益性
B.降低和消除經(jīng)營風險
C.提高經(jīng)營效率
D.實現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營

6.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制,以及()。

A.會計師事務所的檢查監(jiān)督
B.審計部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導
D.董事會或其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

7.單項選擇題下列各項中()是公司內(nèi)部風險的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟社會
C.文化制度
D.決策失誤

8.單項選擇題下列各項中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務操作手冊
D.行業(yè)法律法規(guī)

9.單項選擇題信息披露是基金管理人必須履行的一項()。

A.權力
B.義務
C.權利
D.選擇