單項選擇題（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則


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1.單項選擇題基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要（）。

A.獨(dú)立運(yùn)作，分別核算
B.獨(dú)立運(yùn)作，匯總核算
C.整體運(yùn)作，分別核算
D.整體運(yùn)作，匯總核算

2.單項選擇題基金及其管理人的（）既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo)，又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

A.財務(wù)信息的真實、完整
B.社會聲譽(yù)的不斷提升
C.資金實力的不斷提高
D.社會聯(lián)系的廣泛、深厚

3.單項選擇題基金管理人應(yīng)通過（）來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作。

A.高管控制
B.授權(quán)控制
C.逐級匯報
D.逐層審批

6.單項選擇題在設(shè)計基金管理人內(nèi)部控制制度時，一定要考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

8.單項選擇題下列各項中（）不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

A.國家法律
B.行業(yè)法規(guī)
C.中國證監(jiān)會的規(guī)定
D.業(yè)內(nèi)先進(jìn)水平

10.單項選擇題下列各項中（）是公司內(nèi)部風(fēng)險的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)社會
C.文化制度
D.決策失誤

最新試題

對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的是（）。

題型：單項選擇題

下列各項中（）不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

基金公司的后臺部門包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這一原則是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。

題型：單項選擇題

下列（）是基金公司內(nèi)部控制的基本要素。①控制環(huán)境②風(fēng)險評估③控制活動④信息溝通⑤內(nèi)部監(jiān)控⑥風(fēng)險化解

題型：單項選擇題

市場營銷、風(fēng)險控制和財務(wù)部門屬于基金公司的（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

題型：單項選擇題

相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

題型：單項選擇題

基金公司內(nèi)部控制的層次共有（）層。

題型：單項選擇題