單項(xiàng)選擇題投資者及其一致行動(dòng)人雖然不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的一定比例,應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定,該一定的比例是()。

A.達(dá)到5%,但未達(dá)到10%
B.達(dá)到5%,但未達(dá)到20%
C.達(dá)到10%,但未達(dá)到20%
D.達(dá)到10%,但未達(dá)到30%


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1.單項(xiàng)選擇題A公司在實(shí)施對(duì)B上市公司收購(gòu)行為過(guò)程中,下列與A公司不構(gòu)成一致行動(dòng)人的是()。

A.C公司是A公司控股的全資子公司
B.為A公司實(shí)施收購(gòu)行為提供融資安排的D銀行
C.甲是A公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的姐夫,其持有B上市公司股份5000股
D.A公司董事張某,持有B上市公司股份10000股

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定,下列情況屬于證交所對(duì)股票暫停上市的是()。

A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入低于1000萬(wàn)元
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無(wú)法表示意見(jiàn)或者否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告,且公司股票已停牌兩個(gè)月
D.公司股本總額發(fā)生變化不具備上市條件

3.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,符合《證券法》中關(guān)于股份有限公司股票上市條件的是()。

A.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上,公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為5%以上
C.公司最近1年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
D.必須是國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是()。

A.公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
B.公司前1年發(fā)生虧損
C.公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化

6.單項(xiàng)選擇題甲上市公司成立于2005年10月。2013年10月,甲公司準(zhǔn)備發(fā)行分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券。關(guān)于該公司的下列情況中,符合發(fā)行該種債券條件的是()。

A.最近6個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為
B.最近一期期未經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券1年的利息,但最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%(扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比,以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù))除外
D.本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額達(dá)到最近一期期末凈資產(chǎn)額的45%,預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額

7.單項(xiàng)選擇題某上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,債券總額為6000萬(wàn)元,債券年利率為3.5%。下列選項(xiàng)中,關(guān)于該公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn),符合發(fā)行條件的是()。

A.240萬(wàn)元,180萬(wàn)元和200萬(wàn)元
B.245萬(wàn)元,185萬(wàn)元和203萬(wàn)元
C.230萬(wàn)元,185萬(wàn)元和205萬(wàn)元
D.235萬(wàn)元,175萬(wàn)元和210萬(wàn)元

8.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券與非公開(kāi)發(fā)行公司債券的說(shuō)法中,正確的是()。

A.公開(kāi)發(fā)行的公司債券只能向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行,不得向特定投資者發(fā)行
B.非公開(kāi)發(fā)行的公司債券每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人
C.公開(kāi)發(fā)行的公司債券可以轉(zhuǎn)讓交易,非公開(kāi)發(fā)行的公司債券不得轉(zhuǎn)讓交易
D.公開(kāi)發(fā)行的公司債券交易的,必須通過(guò)滬、深的證券交易所上市交易

9.單項(xiàng)選擇題甲公司2014年1月申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市,采用網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行的機(jī)制,本次共發(fā)行股份8000萬(wàn)股,每股發(fā)行價(jià)格5元,其中網(wǎng)下發(fā)行5000萬(wàn)股,網(wǎng)上發(fā)行3000萬(wàn)股。網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)總資金共91億元,根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,甲公司網(wǎng)上申購(gòu)的情況,下列說(shuō)法正確的是()。

A.應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行,由發(fā)行人與承銷商共同剔除部分申購(gòu)后繼續(xù)發(fā)行
B.應(yīng)當(dāng)網(wǎng)上向網(wǎng)下回?fù)?,回?fù)芄煞轂?200萬(wàn)股
C.應(yīng)當(dāng)網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?,回?fù)芄煞轂?200萬(wàn)股
D.應(yīng)當(dāng)網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?,回?fù)芄煞轂?600萬(wàn)股

最新試題

股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過(guò)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤(rùn)、現(xiàn)金流量?jī)纛~、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并分別說(shuō)明理由。

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劉某是否具有提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的資格?并說(shuō)明理由。

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在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤(rùn)是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}