多項選擇題金融期貨主要包括（）。

A．利率期貨
B．股權(quán)類期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨


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1.多項選擇題中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。

A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無力履約時，保證金退還雙方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方

2.多項選擇題證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括（）。

A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易

3.多項選擇題證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。

A．投資品種
B．可承受的風(fēng)險限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營業(yè)務(wù)規(guī)模

4.多項選擇題下列有關(guān)新股競價發(fā)行的說法，正確的有（）。

A．競價發(fā)行是我國的特有做法
B．競價發(fā)行是國外通行做法
C．由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價格
D．在國外競價發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式

5.多項選擇題下列各項中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費用的有（）。

A．證券交易監(jiān)管費
B．證券交易所手續(xù)費
C．證券交易印花稅
D．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

6.多項選擇題深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A．中小企業(yè)板指數(shù)
B．深證B股指數(shù)
C．深證基金指數(shù)
D．深證紅利指數(shù)

7.多項選擇題在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（）。

A．認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．堅持了解客戶原則
C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
D．保證受托證券交易按時完成

8.多項選擇題關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（）。

A．開立機(jī)構(gòu)權(quán)證賬戶的開戶費是100元/戶
B．開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶
C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶
D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

9.多項選擇題關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位的說法，不正確的有（）。

A．全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
B．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元
C．2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為7天，最長為4個月
D．回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

10.多項選擇題關(guān)于網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法正確的有（）

A．新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式
B．網(wǎng)上競價發(fā)行的價格與二級市場上的交易價格差別不大，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)對接
C．新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱招標(biāo)購買方式
D．網(wǎng)上競價發(fā)行的股價容易被大資金操縱，從而增大了中小投資者的資風(fēng)險