多項(xiàng)選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。

A．必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)和人民銀行的批準(zhǔn)
B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D．證券公司各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)


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1.多項(xiàng)選擇題我國(guó)內(nèi)地目前采取T+1滾動(dòng)交收方式的交易品種有（）。

A．B股
B．國(guó)債
C．A股
D．基金

2.多項(xiàng)選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A．投資偏好
B．風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C．收入狀況
D．資產(chǎn)狀況

3.多項(xiàng)選擇題定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（）。

A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
B．各類風(fēng)險(xiǎn)揭示
C．當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
D．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

4.多項(xiàng)選擇題從交易價(jià)格的組成看，證券交易所債券交易有（）。

A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．詢價(jià)交易
D．市價(jià)交易

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購(gòu)操作流程的表述，以下選項(xiàng)正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B．申購(gòu)日后第四個(gè)交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，劃付給發(fā)行人
C．申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
D．如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，并公布中簽結(jié)果

6.多項(xiàng)選擇題下列四個(gè)結(jié)論中，哪些結(jié)論不符合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的歷史事實(shí)（）。

A．新中國(guó)證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1990年
C．股權(quán)分置改革始于2006年4月底
D．我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化始于1995年

7.多項(xiàng)選擇題下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。

A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券
C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易
D．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

8.多項(xiàng)選擇題按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

10.多項(xiàng)選擇題一般而言，在證券交易市場(chǎng)上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。

A．向債券發(fā)行人要求提前兌付
B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C．持有至償還期滿收回本金和利息
D．在證券交易市場(chǎng)上拋售