多項(xiàng)選擇題按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息


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2.多項(xiàng)選擇題一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有（）。

A．向債券發(fā)行人要求提前兌付
B．將債券轉(zhuǎn)換成普通股股票
C．持有至償還期滿收回本金和利息
D．在證券交易市場上拋售

3.多項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費(fèi)的說法，正確的有（）。

A．深圳證券交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰，但最高不超過500港幣
B．上證交易所B股交易過戶費(fèi)也叫結(jié)算費(fèi)，費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的0.5‰
C．深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費(fèi)
D．上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元人民幣

4.多項(xiàng)選擇題金融期貨主要包括（）。

A．利率期貨
B．股權(quán)類期貨
C．外匯期貨
D．銅期貨

5.多項(xiàng)選擇題中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有（）。

A．違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限
B．雙方均無力履約時(shí)，保證金退還雙方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融券方
D．融資方履約，融券方無力履約時(shí)，保證金歸融資方

6.多項(xiàng)選擇題證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營買賣該上市公司的股票
B．操縱市場
C．接受全權(quán)委托
D．內(nèi)幕交易

7.多項(xiàng)選擇題證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。

A．投資品種
B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置策略
D．自營業(yè)務(wù)規(guī)模

8.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)新股競價(jià)發(fā)行的說法，正確的有（）。

A．競價(jià)發(fā)行是我國的特有做法
B．競價(jià)發(fā)行是國外通行做法
C．由一家承銷機(jī)構(gòu)確定發(fā)行價(jià)格
D．在國外競價(jià)發(fā)行方式也稱招標(biāo)購買的方式

9.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中，屬于投資者應(yīng)繳納的證券交易費(fèi)用的有（）。

A．證券交易監(jiān)管費(fèi)
B．證券交易所手續(xù)費(fèi)
C．證券交易印花稅
D．證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

10.多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。

A．中小企業(yè)板指數(shù)
B．深證B股指數(shù)
C．深證基金指數(shù)
D．深證紅利指數(shù)

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