判斷題證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人做擔(dān)保物。（）

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3.多項選擇題上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（）。

A．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
B．公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C．因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
D．最近2年連續(xù)虧損

4.多項選擇題我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。

A．連續(xù)競價
B．拍賣競價
C．集合競價
D．招標競價

5.多項選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則包括（）。

A．必須經(jīng)證監(jiān)會和人民銀行的批準
B．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D．證券公司各分支機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)融資融券業(yè)務(wù)的管理職責(zé)

6.多項選擇題我國內(nèi)地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（）。

A．B股
B．國債
C．A股
D．基金

8.多項選擇題定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（）。

A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
B．各類風(fēng)險揭示
C．當事人的權(quán)利和義務(wù)
D．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

9.多項選擇題從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有（）。

A．全價交易
B．凈價交易
C．詢價交易
D．市價交易

10.多項選擇題關(guān)于現(xiàn)階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，證券登記結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B．申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發(fā)行人
C．申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果
D．如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結(jié)果