多項選擇題上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理（）。

A．因自然災害、重大事故等原因導致公司主要經(jīng)營設施遭受損失
B．公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?br /> C．因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月
D．最近2年連續(xù)虧損


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1.多項選擇題我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（）。

A．連續(xù)競價
B．拍賣競價
C．集合競價
D．招標競價

2.多項選擇題開展融資融券業(yè)務試點證券公司從事融資融券業(yè)務應當遵守的原則包括（）。

A．必須經(jīng)證監(jiān)會和人民銀行的批準
B．證券公司融資融券業(yè)務的決策應集中于證券公司總部
C．遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定
D．證券公司各分支機構應承擔融資融券業(yè)務的管理職責

3.多項選擇題我國內地目前采取T+1滾動交收方式的交易品種有（）。

A．B股
B．國債
C．A股
D．基金

5.多項選擇題定向資產(chǎn)管理合同中至少包括（）。

A．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限
B．各類風險揭示
C．當事人的權利和義務
D．客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

6.多項選擇題從交易價格的組成看，證券交易所債券交易有（）。

A．全價交易
B．凈價交易
C．詢價交易
D．市價交易

7.多項選擇題關于現(xiàn)階段新股資金申購操作流程的表述，以下選項正確的是（）。

A．網(wǎng)上發(fā)行結束后，證券登記結算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記
B．申購日后第四個交易日(T+4日)，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，劃付給發(fā)行人
C．申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結果
D．如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽，并公布中簽結果

8.多項選擇題下列四個結論中，哪些結論不符合我國證券市場發(fā)展的歷史事實（）。

A．新中國證券交易所的正式開業(yè)始于1990年
B．新中國證券交易市場的建立始于1990年
C．股權分置改革始于2006年4月底
D．我國證券市場國際化始于1995年

9.多項選擇題下列行為中屬于內幕交易行為的包括（）。

A．內幕人員利用內幕信息建議他人買賣證券
B．內幕人員利用內幕信息買賣證券
C．內幕人員向他人透露內幕信息，使他人利用內幕信息進行交易
D．非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑取內幕信息，并據(jù)此買賣證券

10.多項選擇題按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的有（）。

A．辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
B．發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶
D．指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息