A、不斷完善稽核體制
B、充實稽核力量
C、加強對稽核隊伍的培訓(xùn)
D、提高稽核隊伍政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
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A、了解其業(yè)務(wù)基本狀況和變化
B、了解其財務(wù)管理的基本狀況和變化
C、對大額資金的出賬須按照不同額度設(shè)限實行基層行雙人驗核或由上級行獨立進(jìn)行復(fù)審和批準(zhǔn)
D、對大額資金的走賬須按照不同額度設(shè)限實行基層行雙人驗核或由上級行獨立進(jìn)行復(fù)審和批準(zhǔn)
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財務(wù)損失
D.聲譽損失
A、商業(yè)銀行的董事
B、商業(yè)銀行的獨立股東
C、總行和分行的高級管理人員
D、有權(quán)決定或者參與商業(yè)銀行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員
A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進(jìn)
B、內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、內(nèi)部控制體系評價的結(jié)果
A、過程評價
B、行為評價
C、結(jié)果評價
D、效果評價
A、貸款承諾
B、票據(jù)承兌
C、信用證
D、貼現(xiàn)
A、適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
B、操作風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
C、操作風(fēng)險報告程序,其中包括報告的責(zé)任、路徑、頻率,以及對各部門的其他具體要求
D、應(yīng)針對現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動,及時評估操作風(fēng)險的各項要求
A、制定與本行戰(zhàn)略目標(biāo)相一致且適用于全行的操作風(fēng)險管理戰(zhàn)略和總體政策
B、審批及檢查高級管理層有關(guān)操作風(fēng)險的職責(zé)、權(quán)限及報告制度
C、確保本行操作風(fēng)險管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
D、確保高級管理層采取必要的措施有效地識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風(fēng)險
A、商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性
B、商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險管理中的作用
C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性
D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性
A、次級類貸款遷徙率
B、可疑類貸款遷徙率
C、損失類貸款遷徙率
D、關(guān)注類貸款遷徙率
最新試題
請簡述單位結(jié)算賬戶銷戶需要提供的資料。
重要空白憑證管理可以不用與()相分離。
網(wǎng)點之間調(diào)劑重要空白憑證的操作流程是什么?
單位銀行結(jié)算賬戶的審批管理模式有哪兩種?
辦理外幣儲蓄業(yè)務(wù)的網(wǎng)點,從業(yè)人員應(yīng)按哪些要求進(jìn)行配置,保證權(quán)限落實到位。
重要單證必須納入()核算。
重要單證執(zhí)行()雙人管理、賬實分管、證印分管制度。
代理保險銷售人員應(yīng)取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》,郵儲銀行各級管理機構(gòu)代理保險業(yè)務(wù)管理部門至少()人取得《保險代理從業(yè)人員資格證書》。
兩個自然人銀行賬戶之間單筆5萬美元的款項劃轉(zhuǎn)屬于大額交易。
代理保險重要憑證是指在各級機構(gòu)辦理代理保險業(yè)務(wù)中使用的保單和批單等憑證,由入庫機構(gòu)與保險公司進(jìn)行交接,并登記“憑證交接登記簿”,視同()。