單項(xiàng)選擇題基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是（）。

A.基金經(jīng)理A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理B代他管理基金
B.總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)
C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷售業(yè)務(wù)
D.股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。

A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票、債券、基金都是間接投資工具

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說法正確的是（）。

A.最大回撤與投資期限無關(guān)
B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
C.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是（）。

A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
B.公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)
C.內(nèi)幕交易和操作市場(chǎng)
D.欺詐客戶

5.單項(xiàng)選擇題以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是（）。

A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
B.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)
C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
D.托管部?jī)?nèi)部職能調(diào)整

6.單項(xiàng)選擇題關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是（）。

A.某基金公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)
B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售
C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先
D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長(zhǎng)期不足

7.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要措施不包括（）。

A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查

8.單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段
B.目標(biāo)、原則、方式、手段
C.目標(biāo)、體制、手段、方式
D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

9.單項(xiàng)選擇題基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在（）。

A.基金不直接投資股票市場(chǎng)
B.基金不直接投資債券市場(chǎng)
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

10.單項(xiàng)選擇題基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人