A.簽署并信守相關合規(guī)承諾
B.發(fā)現同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司治理混亂、管理失控,情節(jié)嚴重的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿,確實需要繼續(xù)接管的,國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期,延期最長不超過6個月
C.國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的,被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理、副經理停止履行職責
D.行政接管是監(jiān)管部門對經營存在嚴重問題的證券公司介入,全面接收和管理其債權債務和業(yè)務經營,防止其經營風險進一步惡化的行政強制措施
A.證券公司注冊資本最低限額為人民幣1000萬元
B.證券公司注冊資本不得為非貨幣財產出資
C.證券公司經營的業(yè)務不同,其注冊資本最低限額可能不同
D.證券公司的注冊資本可以是認繳資本
A.通過內幕交易占用客戶資產
B.直接挪用客戶資產
C.按出資比例行使股東(大)會表決權
D.通過關聯交易侵占證券公司資產
A.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司
B.某集團可以控股一家證券公司,還可以參股另外一家證券公司
C.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司
D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司
A.投資范圍不同
B.承諾收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的類型與產生方式不同
A.未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動
B.未經登記,任何個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,單位使用的除外
C.未經登記,任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
D.任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外
A.證券交易的清算和交收
B.證券賬戶、結算賬戶的設立
C.受投資者的委托派發(fā)證券權益
D.證券的存管和過戶
A.自行銷售
B.協議銷售
C.代銷
D.包銷
A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解
B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司可以拒絕
C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國務院證券監(jiān)督管理機構的現定,不存在誤導、欺詐等情形
D.根據財產狀況、金融資產狀況、投資知識和經驗、專業(yè)能力等因素,投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者
A.合伙企業(yè)不能清償到期債務的,債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請
B.合伙企業(yè)不能清償到期債務的,債權人可以要求有限合伙人清償
C.合伙企業(yè)依法被宣告破產的,普通合伙人對合伙企業(yè)債務仍應承擔無限連帶責任
D.合伙企業(yè)注銷后,原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任
最新試題
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》,下列關于證券公司風險文化的說法,錯誤的有()I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為()
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經理。
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數額較大的行為III.個人集資詐騙,數額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于有限責任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法,正確的有()Ⅰ.有限責任公司應由50個以下股東出資設立,股份有限公司應當有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責任公司股權轉讓前須征求其他股東意見,股份有限公司的股份轉讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金,有限責任公司則不可以Ⅳ.有限責任公司成立后應當向股東簽發(fā)出資證明書,而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()