單項(xiàng)選擇題基金公司的內(nèi)部控制機(jī)制由()。

A.全體員工共同參與
B.僅限管理人員與財(cái)務(wù)部門參與
C.僅限財(cái)務(wù)部門與審計(jì)部門參與
D.僅限中層和高層管理人員參與


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。

A.獨(dú)立運(yùn)作,分別核算
B.獨(dú)立運(yùn)作,匯總核算
C.整體運(yùn)作,分別核算
D.整體運(yùn)作,匯總核算

3.單項(xiàng)選擇題下列()不是基金公司軟件使用時(shí)應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

A.穩(wěn)定性
B.可擴(kuò)展性
C.易操作性
D.可靠性

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.提高資產(chǎn)收益性
B.降低和消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.提高經(jīng)營效率
D.實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

6.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟(jì)社會(huì)
C.文化制度
D.決策失誤

7.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
D.行業(yè)法律法規(guī)

8.單項(xiàng)選擇題信息披露是基金管理人必須履行的一項(xiàng)()。

A.權(quán)力
B.義務(wù)
C.權(quán)利
D.選擇

9.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo),以及()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.員工自律

10.單項(xiàng)選擇題基金持有人和基金管理人之間是()關(guān)系。

A.同業(yè)
B.借貸
C.信托
D.合作

最新試題

基金管理人的內(nèi)部控制和()密不可分。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金及其管理人的()既是基金管理人內(nèi)部控制的基本目標(biāo),又是企業(yè)內(nèi)部控制基本的、非常重要的手段。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的主要來源。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制需要()。①嚴(yán)格授權(quán)控制②嚴(yán)格崗位分離制度③嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)④完善信息披露制度⑤嚴(yán)格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變的標(biāo)志是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金公司的后臺(tái)部門包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列()不是基金公司軟件使用時(shí)應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)()的原則。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人建立信息披露制度的依據(jù)。

題型:單項(xiàng)選擇題