單項(xiàng)選擇題基金公司內(nèi)部控制的層次共有()層。

A.2
B.3
C.4
D.5


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度,重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)()。

A.本地備份、長期保存
B.本地備份、適當(dāng)留存
C.異地備份、適當(dāng)留存
D.異地備份、長期保存

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確說明的是()。

A.內(nèi)控大綱
B.部門規(guī)章
C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
D.基本管理制度

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控()。

A.目標(biāo)、原則、環(huán)境、措施
B.成本、收益
C.具體要求
D.規(guī)章制度

4.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是控制環(huán)境的內(nèi)容。

A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化
B.公司治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)
C.地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境
D.員工道德素質(zhì)

5.單項(xiàng)選擇題基金公司的內(nèi)部控制機(jī)制由()。

A.全體員工共同參與
B.僅限管理人員與財(cái)務(wù)部門參與
C.僅限財(cái)務(wù)部門與審計(jì)部門參與
D.僅限中層和高層管理人員參與

7.單項(xiàng)選擇題基金公司的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要()。

A.獨(dú)立運(yùn)作,分別核算
B.獨(dú)立運(yùn)作,匯總核算
C.整體運(yùn)作,分別核算
D.整體運(yùn)作,匯總核算

8.單項(xiàng)選擇題下列()不是基金公司軟件使用時(shí)應(yīng)充分考慮的內(nèi)容。

A.穩(wěn)定性
B.可擴(kuò)展性
C.易操作性
D.可靠性

9.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)(),提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.提高資產(chǎn)收益性
B.降低和消除經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.提高經(jīng)營效率
D.實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營

10.單項(xiàng)選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制,以及()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所的檢查監(jiān)督
B.審計(jì)部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.董事會(huì)或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)